PDF《股票简称：中粮生化 证券代码：000930 股票上市地点：深》

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4 释义

5

第一节本次交易概述

8

一、上市公司基本情况.8

二、本次交易方案概述.9

三、本次发行股份的具体情况.9

第二节本次发行前后公司相关情况

16

一、本次发行前后前

10 名股东变动情况.16

二、本次非公开发行股票对本公司的影响.17

第三节本次交易的实施情况

21

一、本次发行履行的相关决策和审批程序.21

二、本次交易资产过户、验资及股份登记情况.21

三、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异.22

四、董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的调整情况.22

五、重组过程中,是否发生上市公司资金、资产被实际控制人或其他关联人占用的情形,或上 市公司为实际控制人及其关联人提供担保的情形.22

六、相关协议及承诺的履行情况.23

七、相关后续事项的合规性及风险.23

九、法律顾问结论意见.24

第四节本次交易新增股份上市情况

25

一、新增股份的上市批准情况.25

二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点.25

三、新增股份上市时间.25

四、新增股份的限售安排.25

5 释义 在本报告书摘要中,除非上下文另有含义,下列简称具有如下含义: 本报告书摘要 指 《中粮生物化学(安徽)股份有限公司发行股份购买资 产暨关联交易实施情况暨新增股份上市报告书(摘要) 》 中粮生化、本公司、上 市公司、公司 指 中粮生物化学(安徽)股份有限公司 中粮集团 指 中粮集团有限公司,公司的实际控制人,曾用名称包括 中国粮油食品进出口公司、 中国粮油食品进出口总公司、 中国粮油食品进出口(集团)有限公司、中国粮油食品 (集团)有限公司等 大耀香港 指 大耀香港有限公司(Starry Hong Kong Limited) ,一家于 香港注册成立的公司,为本次交易前上市公司的控股股 东 生化投资、交易对方 指COFCO Bio-chemical Investment Co., Ltd., 一家于英属维 尔京群岛注册成立的公司 本次交易、本次发行股 份购买资产、本次发 行、本次重组、本次重 大资产重组 指 中粮生化向生化投资发行股份购买其持有的生化能源 100%股权、生物化学 100%股权和桦力投资 100%股权 A 股指境内上市人民币普通股 原定价基准日 指 上市公司第七届董事会第七次会议决议公告日 调价基准日 指 调价触发条件发生的当日,即2018 年7月17 日 中粮香港 指 中粮集团(香港)有限公司,一家于香港注册成立的有 限公司,为大耀香港的控股股东,以及中粮集团的全资

6 子公司,曾用名称为中国粮油食品集团(香港)有限公 司 标的资产 指 生化能源 100%股权、生物化学 100%股权和桦力投资 100%股权 标的公司 指 生化能源、生物化学、桦力投资三家公司 生化能源 指COFCO Biofuel Holdings Limited,一家于英属维尔京群 岛注册成立的公司,为本次重组的标的公司 生物化学 指COFCO Biochemical Holdings Limited,一家于英属维尔 京群岛注册成立的公司,为本次重组的标的公司 桦力投资 指 桦力投资有限公司 (Widepower Investments Limited) , 一 家于香港注册成立的公司,为本次重组的标的公司 独立财务顾问、中金公 司指中国国际金融股份有限公司 法律顾问 指 北京市君合律师事务所 审计机构、天职 指 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 评估机构、东洲 指 上海东洲资产评估有限公司 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 国家发改委 指 国家发展和改革委员会 商务部 指 中华人民共和国商务部 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 指 中国证券登记结算有限公司深圳分公司 《发行股份购买资产 协议》 指 《中粮生物化学(安徽)股份有限公司与 COFCO BIO-CHEMICAL INVESTMENT CO., LTD.之发行股份 购买资产协议》 《发行股份购买资产 协议之补充协议》 指 《中粮生物化学(安徽)股份有限公司与 COFCO BIO-CHEMICAL INVESTMENT CO., LTD.之发行股份 购买资产协议之补充协议》 《发行股份购买资产 协议之补充协议