PDF《201 9 年第一期上海国盛（集团）有限》

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19 9 年 年第 第一 一期 期上 上海 海国 国盛 盛( (集 集团 团) )有 有限 限公 公司 司公公司 司债 债券 券信信用 用评 评级 级报 报告 告 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 Shanghai Brilliance Credit Rating &

Investors Service Co.

, Ltd.

1 新世纪评级 Brilliance Ratings

2 新世纪评级 Brilliance Ratings

2019 年第一期上海国盛(集团)有限公司公司债券 信用评级报告 概况 1. 发行人概况 上海国盛(集团)有限公司(简称 国盛集团 、 该公司 和 公司 )系根 据 《上海市人民政府关于同意组建国盛集团的批复》 (沪府[2007]23 号) 和 《关 于组建新的国际集团、国盛集团的通知》 (沪国资委[2007]246 号)文件,由 国家单独出资、上海市人民政府授权上海市国有资产监督管理委员会(简称 上海市国资委 )履行出资人职责的国有独资公司.2007 年9月,经上海市 国资委以《关于上海盛融投资有限公司和上海大盛资产有限公司国有资产整 体无偿划转的批复》 (沪国资委产[2007]690 号)批准,该公司在上海盛融投 资有限公司(简称 盛融公司 ) 、上海大盛资产有限公司(简称 大盛公司 ) 的基础上整建制合并组建.2007 年10 月,经沪国资委产[2007]706 号文件批 复,公司将 99.50 亿元资本公积转增注册资本金,注册资本金增至

100 亿元.

2019 年,经沪国资委法规[2019]29 号文件批复,公司将 100.66 亿元资本公积 转增注册资本金. 截至

2019 年3月12 日, 公司注册资本金增至 200.66 亿元. 该公司经营范围包括:开展以非金融为主、金融为辅的投资,资本运作与 资产管理,产业研究,社会经济咨询.公司成立时被定位为上海市国有资产的 投资经营集团,一方面通过下属产业集团上海建筑材料(集团)总公司(简称 建材集团 ) 、上海蔬菜(集团)有限公司(简称 蔬菜集团 ) 、长江计算机 (集团)公司(简称 长江集团 )从事生产经营性业务,另一方面通过下属 盛融公司、大盛公司、上海东展有限公司(简称 东展公司 )等投资管理平 台开展投资性业务.2013 年12 月,上海市新一轮国资国企改革启动,公司成 为上海市两大国资流动平台之一.2014 年,公司围绕自身的新功能定位进行 了较大力度的业务和资产重组整合,完成了建材集团、蔬菜集团和长江集团三 家下属实业集团的市场化重组以及盛融公司、大盛公司和东展公司

3 家投资 性子公司的整合销壳.2015 年来,公司根据上海市国资委的工作安排,完成 了众多国有股权的划入和划出工作.按照上海市最新国资国企改革的战略部 署,公司转型为国资运营平台,主要从事国有资本运作、产业投资以及资产运 作业务.

3 新世纪评级 Brilliance Ratings 2. 债项概况 (1)债券条款

2018 年5月21 日,该公司股东上海市国资委出具《关于上海国盛(集团) 有限公司申请储架发行企业债券的批复》 ,同意公司申请发行总额不超过人民 币100 亿元企业债券.2018 年11 月,经国家发展改革委发改企业债券〔2018〕

169 号文件批复,同意公司发行公司债券不超过

100 亿元,所筹资金全部用于 投资先进制造业、军民融合产业、科创中心建设、航空制造业、海洋装备制造 业、新材料新能源、信息化产业及智能制造业、长三角区域创新产业建设等符 合国家产业政策领域的政府出资产业基金,本次债券期限不超过