PDF《北京市时代九和律师事务所》

和嘉瑞兴不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募 投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 》所规定的私募基金,不需要在基 金业协会履行登记备案程序. 问题

二、发行人的主营业务为中间合金及特殊合金材料的制造、销售;

发 行人的关联方天津立中及其子公司河北立中的主营业务为铸造铝合金锭、铸造 铝合金液的生产和销售. (1)请发行人结合自身与关联方的在设备、技术、客户、供应商、生产工艺、产品用途等情况,产品的竞争性和可替代性情况,与 关联方在未来发展方向和业务布局是否可能重叠、实际控制人的承诺情况等, 进一步论证并详细披露是否与实际控制人控制的其他企业存在同业竞争. (2) 发行人所处铝基中间合金行业是有色金属合金制造业的一个细分子行业,请发 行人依据《国民经济行业分类》国家标准及《上市公司行业分类指引》 ,说明实 际控制发行人的臧氏家族所控制的企业生产铸造铝合金的行业分类应属哪一 类;

发行人与其关联方的主营业务是否属同一行业,是否构成同业竞争.请保 荐机构、律师就补充披露以上事项的核查意见.

一、发行人与实际控制人控制的其他企业不存在同业竞争

(一)发行人与关联方在设备、技术、产品用途、客户、供应商、生产工艺 等方面的区别 根据发行人出具的说明,并经本所律师核查,发行人与关联方在以上各方面 的区别如下: 1. 主要生产设备不同 铝基中间合金的主要生产设备有:电磁感应炉、挤压机、连铸连轧机、拉伸 剪切机、缠卷机,而铸造合金的主要生产设备为火焰反射炉、保温炉、铸定机、 3-4 铝屑处理炉. 中间合金是铝加工行业生产不可缺少的关键功能性材料,具有技术含量高、 下游产品使用量少但对产品质量影响大、品种多、应用范围广的特点,因此中间 合金的生产具有单次产量少、生产次数多、生产条件高的特点,中间合金每个电 磁感应炉单次只生产 0.5 吨-2 吨产品.而铸造合金单次生产数量大,对生产条 件要求相对较低,每条生产线一次可生产几十吨甚至上百吨产品.因此,二者在 主要生产设备上存在显著的差异,不可通用. 2. 核心技术的不同 中间合金的核心技术包括:功能粒子生成方法,主要是原位自生法;

对中间 合金内功能粒子的尺寸、形态、分布和数量的控制;

产品性能一致性控制.而铸 造合金的核心技术包括:产品成分控制;

通过利用不同的晶粒细化剂和变质剂提 高铸造铝合金力学性能;

合金内部杂质控制. 3. 用途、应用领域和主要客户不同 中间合金主要分为四类:金属净化类、金相变质类、晶粒细化类、元素添加 类.主要用途为:用于铝板、铝带、铝箔的晶粒细化,提高产品延展性能;

用于 工业铝型材和民用铝型材的晶粒细化,改变金相组织,提高产品强度;

用于各种 铝合金中的高熔点、易燃烧和稀贵金属的元素添加,降低成本,提高生产效率;

用于特种合金(航空航天、高铁、军工)产品制造,提高金属强度,提升综合力 学性能和加工性能.中间合金的主要应用领域为铝深加工领域(铸造合金仅占整 个铝深加工领域较小的一部份) ,终端客户为汽车、高铁、航空航天、军工、电 力电子、建筑铝型材等多个领域.主要用户为德国 HC、挪威海德鲁铝业、山东 创辉、辽宁忠旺、东北轻合金等. 铸造铝合金主要分为纯铝合金、半纯铝合金、再生铝合金.主要用于铸造发 动机缸体和缸盖等零部件.主要用途为:用于铸造汽车铝合金轮毂;