PDF《Disclosure》

2、募集资金管理的内部控制 ( 1) 公司是否建立募集资金管理制度 是(2) 公司是否明确董事会、股东大会对募集资金使用的 审批权限. 是(3) 募集资金的使用是否履行了相应的审批程序和披露 义务,监事会、独立董事、保荐机构是否对募集资金使用 发表明确意见. 是(4) 公司是否签订并披露《 募集资金三方监管协议》 ,《 募 集资金三方监管协议》 内容是否符合本所规定. 是(5) 公司签订《 募集资金三方监管协议》 补充协议后,是 否履行披露或报备义务. 不适用 公司未签订《 募集资金三方监管协议》 补充协议. ( 6) 公司及其子公司的会计部门是否设立了募集资金使 用情况的台帐,详细记录了募集资金的支出和募投项目 投入情况. 是

3、关联交易的内部控制. ( 1) 《 公司章程》 是否明确划分公司股东大会、董事会对 关联交易事项的审批权限,规定关联交易事项的审议程 序和回避表决要求. 是(2) 公司与关联交易管理相关的制度是否健全. 是(3) 公司是否已按照本所《 股票上市规则》及其他规定, 确定且及时更新真实、准确、完整的关联人名单,并向我 所报备. 是(4) 审议关联交易事项时,关联董事或关联股东是否回 避表决. 是(5) 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制 人及其关联人是否存在占用上市公司资金的情况. 否 公司各董事、监事、高级管理人员、控 股股东、 实际控制人及其关联人均不 存在占用上市公司资金的情况. ( 6) 公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司 与关联人之间的资金往来情况. 是

4、对外担保的内部控制 ( 1) 公司与对外担保相关的制度是否健全. 是(2) 公司是否明确划分股东大会、董事会对对外担保事 项的审批权限. 是(3) 公司所有对外担保是否都已履行相关审批程序和信 息披露义务. 不适用 公司无对外担保

5、重大投资的内部控制 ( 1) 公司是否明确股东大会、董事会对风险投资的审批 权限,制定相应的审议程序. 是

6、对控股子公司的管理 ( 1) 公司是否建立对各控股子公司的控制制度. 是(2) 各控股子公司是否已建立重大事项报告制度. 是(3) 各控股子公司是否及时向公司董事会秘书报送董事 会决议、股东大会决议以及可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响的事项. 是

五、内部控制的检查和披露

1、 公司是否与上一年年度报告同时披露内部控制自我 评价报告. 是

2、 公司每两年是否至少一次聘请会计师事务所对内部 控制设计与运行的有效性进行一次审计. 是

3、 会计师事务所最近一年对公司内部控制设计与运行 的有效性出具非标准审计报告或指出公司非财务报告 内部控制存在重大缺陷的,公司董事会、监事会是否针 对所涉及事项出具专项说明. 不适用 会计师事务所最近一年对公司内部控 制设计与运行的有效性出具的是标准 审计报告, 公司非财务报告内部控制 不存在重大缺陷.

4、独立董事、监事会是否对内部控制自我评价报告出具 明确同意意见( 如为异议意见,请说明) 是

六、其他

1、上市后6个月内是否与具有从事代办股份转让券商业 务资格的证券公司签署了《 委托代办股份转让协议》 . 否 公司上市后, 未与具有从事代办股份 转让券商业务资格的证券公司签署 《 委托代办股份转让协议》 .