PDF《Disclosure》

2、公司章程中是否包含 股票被终止上市后,公司股票 进入代办股份转让系统继续交易 的内容. 是

3、独立董事除参加董事会会议外,是否每年利用不少于 十天的时间对公司进行现场检查. 是

4、公司控股股东、实际控制人是否已签署《 控股股东、实 际控制人声明及承诺书》 并报本所和公司董事会备案. 是

5、公司董事、监事、高级管理人员买卖股票前是否向董 事会秘书报备. 是

二、通过自查,公司在内控规则落实方面存在以下需要整改的问题

1、未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《 委托代办股份转让协议》 .

2、公司尚未建立《 风险投资管理制度》 .

三、整改措施、整改时间及责任人

1、公司需签订《 委托代办股份转让协议》 . 整改措施:根据 加强中小企业板上市公司内控规则落实 专项活动的通知和《 深圳证券交易所中小企 业板块证券上市协议》 的内容,尽快与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《 委托代办股份 转让协议》 . 责任人:总经理、董事会秘书 整改时间:2011年10月31日前完成.

2、公司需建立《 风险投资管理制度》 . 整改措施: 按照最新法律法规,结合监管部门的要求及公司的实际情况,制订《 风险投资管理制度》 . 责任人:总经理、董事会秘书 整改时间:于2........