PDF《中信建投证券股份有限公司》

胡海平,辅导小组成员,任中信建投证券投行部总监;

黄建飞,辅导小组成员,任中信建投证券投行部高级经理;

陈菁菁,辅导小组成员,任中信建投证券投行部高级副总裁;

王旭,辅导小组成员,任中信建投证券投行部经理.

(三)接受辅导的人员 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》 ,本次辅导工作对象包 括美畅新材全体董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上(含5%)的股东. 具体如下:

3 序号 姓名 职务

1 吴英 发行人董事长、实际控制人

2 贾海波 发行人董事、总经理

3 成刚 发行人董事

4 任海斌 发行人董事

5 王明智 发行人独立董事

6 刘新梅 发行人独立董事

7 汪方军 发行人独立董事

8 邢国华 发行人监事

9 刘海涛 发行人监事

10 苏旭东 发行人监事

11 尚永红 发行人副总经理

12 郭向华 发行人副总经理

13 周湘 发行人财务总监、董事会秘书

14 张迎九 发行人持股 5%以上股东

(四)辅导协议履行情况 中信建投证券认真履行了辅导协议规定的各项职责, 在公司和其他中介机构 的配合下,按时高质量地完成了本次辅导,辅导协议履行情况良好.具体情况请 见本总结报告之

四、辅导的主要内容及其效果 .

(五)辅导登记备案 中信建投证券与美畅新材签订《辅导协议》以后,于2018 年7月19 日向贵 局报送了辅导登记备案材料,包括《辅导备案申请报告》 、 《辅导协议》 、 《辅导计 划及实施方案》 、 《辅导人员资格证明》 、 《辅导对象基本情况备案表》等文件. 为使贵局及时把握辅导工作进度,本次辅导期间,中信建投证券还于

2018 年8月7日、2018 年8月22 日和

2018 年9月7日向贵局报送了三次辅导工作 报告,对2018 年7月至

2018 年9月的辅导工作进行了阶段性汇报.

(六)中信建投证券内核情况

2018 年9月13 日,中信建投证券内核委员会审议通过美畅新材首次公开发 行股票并在创业板上市项目,同意向中国证监会申报.

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二、公司基本情况及历史沿革

(一)公司基本情况 公司名称:杨凌美畅新材料股份有限公司 英文名称:Yangling Metron New Material Co., Ltd. 公司住所:陕西省杨凌示范区渭惠路东段富海工业园 注册资本:36,000 万元 实收资本:36,000 万元 法定代表人:吴英 成立时间:2015 年7月7日经营范围:金刚石工具及相关产业链中的材料和制品的研发、生产、销售;

货物及技术的进出口业务. (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经 营活动)

(二)公司历史沿革

1、2015 年7月,美畅有限设立 公司前身为杨凌美畅新材料有限公司,由吴英、张迎

九、任军强、房坤、柳 成渊、 刘少华共同出资设立. 公司设立时的营业范围为金刚石工具及制品的研发、 生产与销售;

注册资本为 11,000 万元;

注册地址为杨凌农业高新技术产业示范 区渭惠路东段富海工业园;

法定代表人为吴英;

经营期限自

2015 年7月7日至 长期.

2015 年6月30 日,吴英、张迎

九、任军强、房坤、柳成渊、刘少华签署了 《杨凌美畅新材料有限公司章程》 ,约定公司注册资本为 11,000 万元;

2015 年7月7日,美畅有限设立并取得《营业执照》 ,美畅有限设立时的股东及股权结构 如下: 序号 股东姓名 出资金额(元) 出资比例(%)