PDF《南通华盛高聚物科技股份有限公司》

2012 年度至

2015 年度三年 内享受 15%的所得税优惠税率.如果未来公司不再被认定为高新技术企业或者 国家税收优惠政策发生重大变化,公司的所得税费用率可能上升.

六、非经常性损益影响经营业绩的风险 报告期内,非经常性损益分别为 3,422,000.00 元、7,529,158.81 元和- 1,550.36 元,扣除非经常性损益后的净利润分别为-6,559,887.32 元、-3,217,154.73 元和-696,852.61 元.公司经营业绩对非经常性损益存在一定程度的 依赖.公司报告期内的非经常性损益主要系政府补助,2013 年和

2014 年分别 为364 万元和

753 万元.如果未来不能持续获得政府补助,可能对公司的经营 业绩产生一定的影响.

七、公司治理的风险 公司于

2015 年5月变更为股份有限公司.整体变更为股份公司后,公司建 立了较为健全的三会治理结构、三会议事规则及其他内部管理制度.新的治理 结构和制度对公司治理的要求比有限公司阶段高,但由于股份公司成立至今时 间较短,公司管理层的管理意识需要进一步提高,对执行更加规范的治理机制 尚需逐步理解、熟悉.公司存在一定治理风险.

八、实际控制人不当控制的风险 南通华盛高聚物科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-4 张春华通过华盛集团间接持有公司 90.52%的股权,是公司的实际控制人, 其子张天宇直接和间接持有公司 9.48%的股权.因此,若公司实际控制人及控 股股东利用其控股地位,与关联股东通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司和其他股东带来风险.

九、偿债风险 报告期内,公司资产负债率分别为 72.89%、67.67%和48.23%.公司主要 依靠自身积累、商业信用和银行信贷资金满足资本支出及流动资金周转需求, 由此导致公司资产负债率较高,如果公司资产负债管理不当,可能存在不能及 时偿债的风险. 南通华盛高聚物科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-5 目录声明1重大事项提示

2 目录5释义7

第一节 公司基本情况

9

一、公司基本情况

9

二、公司股票挂牌情况

9

三、股东所持股份的限售安排及自愿锁定承诺

9

四、主要股东及持股情况

10

五、公司股本形成及变化和资产重组情况

12

六、公司董事、监事和高级管理人员情况

18

七、公司最近两年一期的主要财务数据和财务指标

21

八、公司挂牌相关机构情况

22

第二节 公司业务

24

第三节 公司治理

54

一、公司股东大会、董事会、监事会制度建立健全及运行情况

54

二、董事会对公司治理机制及内部控制的自我评估意见

55

三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年一期是否存在违法违规及受处罚 的情况

56

四、公司独立运营情况

57

五、公司同业竞争情况

58

六、公司近两年资金占用、对外担保的情况

63 南通华盛高聚物科技股份有限公司 公开转让说明书 1-1-6

七、董事、监事、高级管理人员的其他情况

64

八、近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因

66

第四节 公司财务

68

一、最近两年一期经审计的财务报表

68

二、最近两年及一期财务会计报告的审计意见类型

80

三、主要会计政策和会计估计

80