PDF《安信证券股份有限公司文件》

4 3.发现问题,提出整改建议,促进规范运作 安信证券辅导工作小组在辅导过程中通过实地考察了解,多次向 通领科技提出需要重点关注解决的问题及整改建议, 并督促其进行落 实整改. 4.协助制定募集资金的使用计划 辅导期间,安信证券辅导工作小组列席了通领科技管理层对公司 未来发展战略的专题研讨会,协助其初步制定了募集资金的使用计 划,并就募集资金的使用原则和常见的问题进行了说明.

(二)辅导机构辅导工作小组的组成及辅导人员情况 安信证券授权徐荣健、邬海波、习舒卿、白仲才、刘熠、李悦、 贾恒霁等七位同志担任通领科技首次公开发行股票的辅导工作, 委派 徐荣健同志为辅导工作小组组长. 上述同志均为安信证券正式从业人 员,具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能,有较强的敬业精 神,并具有丰富的企业改制、辅导及股票发行上市经验. 在辅导机构于

2016 年2月29 日向贵局进行辅导备案后,由于工 作需要,于2016 年3月初增加董琦同志进入辅导工作小组,项目签 字保荐代表人由徐荣健和邬海波变更为习舒卿和董琦;

由于工作变 动,辅导人员邬海波和白仲才于

2016 年5月退出了辅导工作小组, 辅导工作小组成员变更为徐荣健、习舒卿、董琦、李悦、刘熠和贾恒 霁等六位同志. 新增辅导人员简历如下: 董琦:现任安信证券投资银行部业务总监、保荐代表人.先后参

5 与阳光照明 (600261)

2011 年度非公开发行股票、 海正药业 (600267)

2013 年度非公开发行股票项目、永泰能源(600157)2014 年度非公 开发行股票项目、九安医疗(002432)2015 年度非公开发行股票项 目.

(三)接受辅导的人员 本次辅导对象为通领科技全体董事、监事、高级管理人员以及持 有通领科技 5%以上股份的股东.

(四)辅导协议履行情况 安信证券与通领科技均严格执行双方签定的辅导协议,按照协议 约定的内容开展辅导工作,推进辅导进程,协议履行情况良好,未出 现违反辅导协议的情形.

三、辅导的主要内容及其效果

(一) 辅导的主要内容及辅导计划、 辅导实施方案的落实和执行 情况、辅导效果评价 1.辅导的主要内容 (1)核查公司股东出资的资产过户和权属转移情况 进入辅导期后,安信证券对公司进行详细的尽职调查,通过查 阅公司历史文件及相关资料并与公司主要人员进行谈话, 核查了公司 自设立以来历次出资情况, 对公司股东出资的资产过户和权属转移进 行了确认. 公司历次出资及增资均已经会计师事务所验资并出具相应 的《验资报告》 ,历次股权转移均已办理工商变更手续. 有限公司整体变更为股份有限公司后,所有资产、债务全部进入

6 股份公司,由股份公司承继,相关资产已经全部办完产权变更手续. (2)核查公司主要资产和主营业务变更情况 公司由上海通领汽车饰件有限公司整体变更而来.有限公司设立 时主要从事汽车内饰件产品的研发、生产和销售,及相关模具的研发 和销售,主要拥有生产设备等与主业经营相关的资产.公司的主要经 营业务自设立以来未发生变化. 公司由上海通领汽车饰件有限公司以 其截至

2014 年12 月31 日经审计的账面净资产整体变更而来.在有 限公司整体变更为股份公司时,没有另外注入新的资产、业务.在股 份公司成立之后, 主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务 均未发生重大变化. 公司为有限公司整体变更而来的股份有限公司,改制前后公司的 业务流程没有发生变化. (3)对接受辅导人员进行集中辅导授课及考核情况