PDF《投资业务公告》

上投摩根核心精选股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额 投资业务公告 公告送出日期:

2018 年12 月26 日1.

公告基本信息 基金名称 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 基金简称 上投摩根核心精选股票 基金主代码

005983 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

2018 年11 月29 日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司 公告依据 上投摩根核心精选股票型证券投资基金基金合同、上投摩根核心精 选股票型证券投资基金招募说明书及相关法律法规等 申购起始日

2019 年1月2日赎回起始日

2019 年1月2日转换转入起始日

2019 年1月2日转换转出起始日

2019 年1月2日定期定额投资起始日

2019 年1月2日2.日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证 券交易所以及相关期货交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外. 若由于各基金销售机构系统及 业务安排等原因, 开放日的具体交易时间可能有所不同, 投资者应参照各基金销售机构的具 体规定. 3.日常申购业务

1 3.1 申购金额限制 本基金开放申购业务的同时调整最低申购金额,具体如下: 首次申购的单笔最低金额为

10 元人民币(含申购费,下同)、追加申购的单笔最低金额 为10 元人民币.基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的 限制.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的 数量限制.基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在 中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案. 3.2 申购费率 本基金的申购费按申购金额采用比例费率, 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费 率按单笔分别计算. 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规定在指 定媒体上公告. 3.2.1 前端收费 申购费用 = (申购金额*申购费率) /(1+申购费率) ,或申购费用=固定申购费金额 净申购金额 = 申购金额-申购费用 申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值 申购费率如下表所示: 申购金额区间 费率 人民币

100 万以下 1.5% 人民币

100 万以上(含) ,500 万以下 1.0% 人民币

500 万以上(含) 每笔人民币 1,000 元3.3 其他与申购相关的事项 无. 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 本基金开放赎回业务的同时调整最低赎回数量,具体如下: 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回. 本基金按照份额进行赎回, 申请赎回份额 精确到小数点后两位,每次赎回份额不得低于

10 份,基金账户余额不得低于

10 份,如进行 一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于

10 份,应一次性赎回.如因分红再投资、非交

2 易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于

10 份之情况,不受此限, 但再次赎回时必须一次性全部赎回. 基金管理人可以根据市场情况, 在法律法规允许的情况 下,调整上述规定赎回份额的数量限制.基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息 披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案. 4.2 赎回费率 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用.其中, 赎回总额=赎回份数*T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额*赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回费率如下表所示: 持有期限 费率