PDF《中海纯债债券型证券投资基金》

中海纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书(2019 年第

1 号) 基金管理人:中海基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

1 重要提示 本基金的募集申请已于2013年7月30日经中国证券监督管理委员会证监 许可〔2013〕1020号文注册.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书 经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风 险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金.本基 金需承担债券市场的系统性风险,以及因个别债券违约所形成的信用风险. 本基金投资中小企业私募债券, 中小企业私募债券是指中小微型企业在 中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券, 其发行人是非上市中小微企业, 发行方式为面向特定对象的私募发行. 因此, 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大, 从而增加了 本基金整体的债券投资风险. 本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额,A 类基金份额收取 认(申)购费;

C 类基金份额不收取认(申)购费,但计提销售服务费;

A 类基金份额和 C 类基金份额适用不同的赎回费率. 投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策. 投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险. 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险, 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等.在投资者做 出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自 行负责. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的过

2 往业绩不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险,由投资者自行负责. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书所载内容截止日为2019年4月23日,有关财务数据和净值 表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计).

3 目录

一、绪言1

二、释义2

三、基金管理人

7

四、基金托管人

19

五、相关服务机构

24

六、基金的募集

58

七、基金合同的生效

64

八、基金份额的申购和赎回

66

九、基金的投资

78

十、基金的业绩

87 十

一、基金的财产

88 十

二、基金资产的估值

89 十

三、基金的收益分配

95 十

四、基金的费用与税收

97 十

五、基金的会计与审计

100 十

六、基金的信息披露

101 十

七、风险揭示

107 十

八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

111 十

九、基金合同的内容摘要