PDF《工银瑞信四季收益债券型证券投资基金》

工银瑞信四季收益债券型证券投资基金 (LOF) 更新的招募说明书 (2019 年第

1 号) 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书

1 重要提示 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证券监督管理委 员会2011年1月4日《关于核准工银瑞信四季收益债券型证券投资基金募集的批复》 (证监 许可〔2011〕7号文)核准公开募集.

本基金基金合同于2011年2月10日起生效,自该日起 基金管理人正式开始管理本基金. 工银瑞信基金管理有限公司(以下称 本基金管理人 或 管理人 )保证招募说明书的 内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的 核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金 没有风险. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识 本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申 购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.基金管理人提醒投资者基金投资 的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资 风险,由投资者自行负担. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各 类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险、本基金的特定风险等等.本基金为债券型基金,属于低风险基金产品,其长期平均风 险和预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基金.在债券型基金产品中,本基金主要 投资于公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业资产支持证券、可 转换债券(含分离交易的可转换债券)等企业机构发行的债券,其长期平均风险程度和预 期收益率高于普通债券型基金.本基金初始募集净值1元.在市场波动因素影响下,本基 金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金合同生效后三年内(含三年)为首个封闭期,封闭期间投资者不能申购赎回本 基金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额.在距封闭期届满日

30 个工作日前,基金管理人将以现场或通讯方式召开基金份额持有人大会,投票决定是否同 意本基金继续封闭三年.如果封闭期届满前基金份额持有人大会依据有关法律法规和本基 金合同

第十章的相关规定成功召开并决定进入下一个三年封闭期,经中国证监会核准,则 本基金继续封闭三年,即在上个封闭期届满后的次日随即开始下一个三年封闭期.在本基 金保持封闭运作方式期间,需在每个封闭期届满前按照前述程序召开基金份额持有人大会 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书