PDF《工银瑞信四季收益债券型证券投资基金》

2 并决定基金运作方式.如果封闭期届满前基金份额持有人大会未能依据有关法律法规和本 基金合同

第十章的相关规定成功召开或基金份额持有人大会上本基金继续封闭的决议未获 得通过,则本基金在上个封闭期届满后的次日转为上市开放式基金(LOF) ,投资者可进行 基金份额的申购与赎回,一旦本基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金将以上市开 放式基金的模式持续运作,无需每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方 式. 本基金基金份额持有人大会表决投票时间自2013年12月9日起,至2014年1月20日17: 00止.公司于2014年1月23日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信四季收益债 券型证券投资基金基金份额持有人大会出席统计结果及基金运作方式变更的公告》 ,本基金 于封闭期届满后的次日起(即2014年2月10日)转为上市开放式基金(LOF) ,投资人可进 行基金份额的申购与赎回. 本基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证. 本招募说明书所载内容截止日为2019年2月9日,有关财务数据和净值表现数据截止日 为2018年12月31日(财务数据未经审计) .本招募说明书已经基金托管人复核. 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书

1 目录重要提示

1 目录1

一、绪言1

二、释义2

三、基金管理人

6

四、基金托管人

15

五、相关服务机构

17

六、基金的募集

41

七、基金合同的生效

41

八、基金份额的上市交易

42

九、基金份额的申购、赎回

43

十、基金运作方式的变更及相关事项

51 十

一、基金的投资

52 十

二、基金的业绩

66 十

三、基金的财产

67 十

四、基金资产的估值

68 十

五、基金的收益分配

74 十

六、基金的费用与税收

75 十

七、基金份额的注册登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻

77 十

八、基金的会计和审计

79 十

九、基金的信息披露

80 二

十、基金的风险揭示

84 二十

一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

87 二十

二、基金合同的内容摘要

89 二十

三、基金托管协议的内容摘要

90 二十

四、对基金份额持有人的服务

90 二十

五、其他应披露事项

91 二十

六、招募说明书的存放及查阅方式

91 二十

七、备查文件

92 附件一:基金合同摘要

93 附件二:托管协议摘要

107 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书

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一、绪言《工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》 (以下简称 本招募说 明书 或 招募说明书 )依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金 法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险规定》 )等 相关法律法规和《工银瑞信四季收益债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合 同 )编写. 本招募说明书阐述了工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的.本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释.本基金管理人没有委托或授权 任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说 明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书