PDF《关于新疆德美隆新材料股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的...》

60 万元;

(2016 年将有

4 个项目进行验收, 分别为 《乌鲁木齐市功能母料企业技术研究中心建设项目》 、 《功能母料工程技术 研究中心》 、 《超高分子量聚乙烯 UHMWPE 改性专用料》 、 《改性丙烯酸树脂聚合 物多功能专用料产业化》 ,验收后当年将增加营业外收入

170 万元. 另一方面,公司盈利基础是高新产品销售所得,依靠销售额增长获利.公司 历年投入到新产品研发的费用,占销售总额的 5%以上,公司配套研发费用支出 随销售额增加而提高, 政府对项目优惠补助及奖励.公司获得的政府补助正是公 司产品具有科技含量,获得增值销售的证明.

3 (7)针对市场竞争风险,公司采取的措施为提升产品的技术和质量、积极 参与资本运作以及加强人员和团队建设.根据主办券商核查,公司积极参与新疆 维吾尔自治区聚乙烯吹塑农用地面覆盖薄膜地方标准、 新疆维吾尔自治区聚乙烯 贪黑母料地方标准、 新疆维吾尔自治区聚乙烯围灌产品用再生颗粒地方标准等行 业标准, 自身技术在新疆地区具备较强的竞争优势. 目前公司通过挂牌全国股份 转让系统扩宽融资渠道, 进一步提升公司在同行业公司的竞争实力.公司若能够 充分利用资本市场平台,加强自身产品的技术和质量,引入技术人员,公司则可 以更好地应对市场竞争风险. (8)针对公司治理风险,主办券商查看了股份公司成立后股东大会、董事 会相关会议文件, 公司于

2015 年6月29 日整体变更为股份公司,成立股份公司 时间较短,从公司后续股东大会、董事会召开情况上看,公司按照正常履行了会 议通知、审议、决策程序.基于目前公司三会一层建立时间较短,公司董事、监 事以及高级管理人员要熟悉掌握公司三会一层规章制度仍然需要一定的时间进 行学习和培训. 公司若能够通过后续学习和培训提升公司董事、监事以及高级管 理人员规范意识, 则可以克服因相关人员对公司治理机制不了解不熟悉引发的公 司治理风险.

2、核查意见(或结论) 针对重大事项提示当中提示的风险, 公司已经提出了应对措施并正积极落实 相关工作,主办券商认为,公司应对措施具备可操作性,能够充分减少各类重大 风险给公司带来的影响.

3、补充披露 就重大风险提示中的各类风险应对措施,公司已经在公开转让说明书 重大 事项提示 以及

第四节公司财务之

十、可能影响公司持续经营的风险因素 中 补充披露. 1.

2、公司有机构投资者.请公司补充说明并披露: (1)公司引 入机构投资者的定价依据;

(2)公司与投资者签署的协议情况.请主

4 办券商及律师结合机构投资者取得公司股权的价格、 方式, 进一步核 查公司引入机构投资者是否与公司存在对赌协或其他投资安排. 【公司回复】 (1)本次出资转让价格为

500 万元,系依据德美隆截至

2014 年6月30 日 经审计的净资产值为基础并经协商确定. (2)2014 年8月20 日,银丰安和与德美隆有限签订《投资协议书》 ,约定 银丰安和向德美隆有限股权投资

500 万元,可转股的债权投资

500 万元;

约定公 司新三板挂牌前,如果原股东向第三方转让股权,仅限于原股东偿还债务,对于 其他的股权转让行为, 银丰安和有权禁止该等交易的发生,并有权选择是否行使 优先购买权利;