PDF《厦门厦工机械股份有限公司》

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第二章 股东和债权人

一、规范公司治理 公司法人治理结构完善,公司运作规范:

(一)股东大会:2013 年度公司共召开股东大会

3 次,实施

1 次网络投票,为所有股东 特别是中小股东参与决策、行使自身权利提供保障.

(二)董事会:公司董事会由

9 人组成,其中独立董事

3 人,人数和人员构成符合有关 法律、法规的要求.公司董事会下设战略及投资委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、 提名委员会,分别依据各专门委员会工作细则开展工作.2013 年度公司共召开董事会会议

10 次,各专门委员会会议

15 次,为公司经营发展提供决策建议.

(三)监事会:公司监事会由

3 人组成,其中职工监事

1 人,人数和人员构成符合有关 法律、法规的要求.2013 年度公司共召开监事会会议

7 次,依法对公司重大决策、财务情况 以及公司董事、高级管理人员履职情况等事项进行了监督.

(四)高级管理人员:公司高级管理人员根据公司相关制度和分工,负责公司日常生产 和经营管理工作.

二、完善内部控制体系 公司构建了以内部控制组织体系、内部控制权限指引、内部控制执行系统、内部控制信 息系统、内部控制评价系统和内部控制监控系统为核心的内部控制系统.2013 年,公司针对 内部控制评价工作重点,组织两次内部控制流程循环测试,完善流程设计,督促相关部门整 改流程执行中的不足;

在上一年度公司内部控制体系建设的基础上,跟踪并督促子公司的内 部控制体系建设及评价工作.通过开展内部控制自我评价工作,公司年度内部控制目标基本 达成,不存在重大缺陷,并出具了《公司

2013 年度内部控制自我评价报告》 .

三、履行信息披露义务

2013 年,公司以《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 《证券日报》为公司信息 披露指定媒体,综合运用上海证券交易所网站、公司官网等信息交流平台,披露临时公告

63 个,定期报告

4 个,真实、准确、完整、及时、公平地披露了公司信息,并修订了《厦工股 份信息披露事务管理制度》 .同时,公司建立了定期报告及重大信息披露等敏感期的禁止股票 买卖提醒机制,定期组织董事、监事、高级管理人员、信息披露部门及其他相关工作人员学 习相关法律、法规、制度,强化其履行信息披露义务的意识和责任感.

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四、管理投资者关系 公司注重投资者关系管理,认真接待投资者和研究员来访、来电,耐心解答投资者的提 问和疑惑.2013 年,公司答复通过电话、传真、电子邮件等方式进行咨询的投资者

50 余人次, 及时通过上海证券交易所 上证 E 互动 网上交流平台答复投资者提问、发布机构投资者调 研记录,并编制实施《厦工股份投资者投诉处理细则(试行)》 .

五、回报投资者 公司在兼顾长远发展的同时,给予投资者合理的投资回报.近三年累计分配现金红利 12,784.55 万元.

六、维护债权人权益

2013 年5月,联合信用评级有限公司对公司

2012 年发行的公司债券(债券简称:

12 厦 工债 )进行了跟踪评级,维持公司主体长期信用等级与债券信用等级 AA+的评定.2013 年6月,公司按期完成了

12 厦工债

2013 年度付息工作,维护了债券持有人的合法权益.