PDF《开征求修订意见的通告》

(五)本公司要求提供的其他资料.

第二节 投资者信用证券账户 第九条 投资者参与融资融券交易,应当向证券公司申 请开立信用证券账户.信用证券账户是证券公司客户信用交 易担保证券账户的二级账户,用于记录客户委托证券公司持 有的担保证券的明细数据.投资者用于一家证券交易所上市 证券交易的信用证券账户只能有一个. 投资者申请开立信用证券账户前,应当已经持有普通证 券账户,且已经在该证券公司从事证券交易达半年或半年以 上.投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及 有效身份证明文件号码应当与其普通证券账户一致. 第十条 证券公司受理投资者开立信用证券账户的申 请后,应当按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定 办理客户征信. 对于符合条件的投资者,证券公司应当按照规定向本公 司报备投资者信用证券账户注册资料等信息,申请配发本公 司统一的信用证券账户号码,并为投资者开立实名信用证券 账户. 用于上海证券交易所上市证券交易的信用证券账户,在 申请配号时应当一并申报办理指定交易. -

6 - 第十一条 对于符合要求的配发信用证券账户号码的 申请,本公司即时向证券公司配发信用证券账户号码.证券 公司收到信用证券账户号码后,应当打印信用证券账户卡, 并交付给投资者. 信用证券账户卡应当至少包括为投资者开立信用证券 账户的证券公司法人全称、信用证券账户号码、信用证券账 户持有人姓名或法人全称以及开户日期等内容. 证券公司应当根据中国证券业协会规定的式样设计信 用证券账户卡. 第十二条 投资者向证券公司申请注销信用证券账户 的,或者证券公司根据有关规定和融资融券合同的约定注销 投资者的信用证券账户的,证券公司和投资者应当在注销信 用证券账户前了结全部的融资融券交易. 了结融资融券交易后有剩余证券的,在信用证券账户注 销前,证券公司应当将剩余证券从其客户信用交易担保证券 账户划转到该投资者的普通证券账户. 证券公司注销投资者信用证券账户时,应当按照规定向 本公司报备被注销的信用证券账户号码. 第十三条 证券公司注销投资者信用证券账户后,如果 投资者需要重新在该证券公司或其他证券公司开立信用证 券账户,本公司根据证券公司的申请配发新的信用证券账户 号码. -

7 - 第十四条 投资者更换融资融券交易委托证券公司的, 在向新证券公司申请开立信用证券账户前,应当首先通过原 证券公司注销其原先的信用证券账户. 第十五条 证券公司应当向投资者提供信用证券账户 明细数据、变动记录和账户注册资料等信用证券账户查询服 务. 投资者可以向本公司申请查询信用证券账户明细数据 及变动记录. 本公司为投资者提供的信用证券账户明细数据的查询 结果,供投资者复核,不具有法律上的证券持有登记效力. 投资者信用证券账户明细数据在证券公司和本公司查询结 果不一致的,由证券公司负责向投资者做出解释. 第十六条 投资者信用证券账户的挂失补办、账户注册 资料变更等业务由为该投资者开立信用证券账户的证券公 司负责办理. 投资者账户注册资料发生变更的,证券公司应当按照规 定向本公司报备变更后的信用证券账户注册资料. 第十七条 司法机关依法对投资者信用证券账户记载 的权益采取财产保全或强制执行措施的,证券公司应当在了 结该投资者的部分或全部融资融券交易、收回因融资融券所 生对投资者的债权后,将剩余证券划转到该投资者的普通证 券账户,并按照现行规定协助执行,剩余资金由证券公司按 -