PDF《开征求修订意见的通告》

8 - 有关规定协助执行. 投资者信用证券账户记载的权益发生继承、财产分割、 遗赠或捐赠情形的,相关权利人可以向证券公司申请了结投 资者的融资融券交易.了结后有剩余证券的,证券公司应当 将剩余证券划转到该投资者的普通证券账户,并按照现行规 定协助办理有关继承、财产分割、遗赠或捐赠手续,剩余资 金由证券公司按有关规定处理.

第三章 登记和存管 第十八条 证券公司是客户信用交易担保证券账户内 所记录证券的名义持有人.本公司出具证券持有人名册时, 将 XX 证券公司客户信用交易担保证券账户 作为证券持 有人登记在证券持有人名册上.信用证券账户对应的投资者 不登记在证券持有人名册上. 本公司可以根据证券发行人的申请,向其提供 XX 证 券公司客户信用交易担保证券账户 对应投资者的信用证券 账户明细数据.投资者信用证券账户明细数据不具有法律上 的证券持有登记效力. 第十九条 证券公司在向客户融资、融券前,应当与其 签订融资融券合同.融资融券合同应当约定,证券公司客户 信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金 账户内的资金,为担保证券公司因融资融券所生对客户债权 -

9 - 的信托财产. 第二十条 除下列情形外,任何人不得动用客户信用交 易担保证券账户内的证券:

(一) 为客户融资融券交易的结算;

(二) 收取客户应当归还的证券;

(三) 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定 以及与客户的约定处分作为担保物的证券;

(四) 客户提取了结融资融券交易后的剩余证券,或在 维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券;

(五) 法律、行政法规和证监会规定的其他情形. 第二十一条 客户信用交易担保证券账户内记录的证 券以证券公司名义存管在本公司.本公司按照规定为证券公 司提供证券存管服务.

第四章 结算

第一节 资金结算 第二十二条 交易日日终,本公司根据交易所发送的包 含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算,生成各 证券公司信用交易资金应收应付净额,并将清算结果发送给 证券公司. 第二十三条 在交收日最终交收时点,本公司通过证券 公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收,证券公 司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金. -

10 - 第二十四条 本公司按照《中国证券登记结算有限责任 公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付 金.信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计 收. 第二十五条 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、 融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过资金存管银 行扣收.

第二节 证券结算 第二十六条 在交收日最终交收时点,本公司根据交易 所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交 收. 第二十七条 本公司根据未加融券标识的成交记录,计 算证券公司对应的 XX 证券公司客户信用交易担保证券账 户 的证券应收应付数量,并在办理证券的交收后,相应维 护投资者信用证券账户的明细数据. 第二十八条 本公司根据加注融券标........