PDF《中国民生银行》

2017 年年度股东大会审议通过. 报告期内,我行制定《中国民生银行数据治理工作指引》等9项制度,修订 完善《中国民生银行股份有限公司关联交易管理办法》等8项制度.通过完善和 健全各项重大制度,不断提升董事会履职的合规性和公司治理水平. 2.价值提升,创造共赢 (1)加强信息披露 我行董事会严格按照监管规则要求,以投资者需求为导向,主动与监管部门 保持密切沟通与联络,合规、高效、真实、准确、完整、及时地履行信息披露义 务.全年在上海证券交易所和香港联合交易所披露 A 股临时公告

77 份,H 股公 告148 份,其中包括海外监管公告

68 份.完成

2017 年年报、2018 年季报、半 年报以及

2017 年《环境、社会及管治报告》的发布工作,其中《2017 年年度报 告》荣获美国媒体专业联盟(LACP)年报金奖及技术成就奖.

5 (2)保护中小股东权益 我行保障中小股东充分表达意见和诉求的权利.5 月18 日,参加由北京上 市公司协会、上证所信息网络有限公司共同举办的

2018 年北京辖区上市公司 投资者集体接待日 活动,与中小投资者就利润分配方案进行充分沟通.截至

2018 年末,我行共接听中小股东来电

158 通,对投资者关心的发展战略、经营 现状、 分红政策、 资产质量等问题进行电话解答, 现场处理问题成功率近 100%. 表 投资者关系管理绩效 指标

2016 年2017 年2018 年 基本每股收益(元) 1.09 1.13 1.14 投资者来访场次(场)

43 85

90 投资者来访人次(人次)

328 350

400 参加海内外投资银行或证券公司大型投资 策略会(次)

14 10

12 海内外大型机构举办联合调研次数(次)

7 8

13 3.防范风险,行稳致远 (1)守法合规管理 ? 强化管理制度 编制《内控合规三年规划》 ,明确内控合规管理总目标,制定印发基本制度

31 项,初步建立起覆盖前中后全流程的内控合规管控体系.搭建 常规合规审 查+独立合规审查 全覆盖式的合规审查机制, 优化考核评价, 建立起覆盖全面、 授权明晰、相互制衡的从业人员行为治理体系. ? 完善组织体系 健全内控合规组织体系,分设分行内控合规部,进一步夯实管理基础.制定 内控合规人员比例三年配置目标,建立合规审查和检查人才库. ? 开展合规培训检查 在员工职业操守、合规底线、操作风险、案件防控、合规检查、日常基础工 作、警示案例、具体业务等方面开展培训 1,100 余次,参与人员约

17 万人次.

6 开展基层网点飞行检查、乱象整治内控合规检查、外汇业务专项检查、分行专项 检查等

5 项全行性重点检查项目,有力推进培训实效. 表 守法合规培训绩效 指标

2016 年2017 年2018 年 守法合规培训次数(次)

455 1,803 1,100 守法合规培训人次数(人次) 56,210 131,073 170,000 ? 狠抓法治教育培训 报告期内,我行开展 拒绝金融违法行为从我做起 风险文化法治底线主题 教育活动, 覆盖全部经营机构和全体员工;

举办

10 场 法治大讲堂 专题培训, 提升法治意识与法治技能. 线上线下统筹推进法治教育.在民生亿度、学吧平台上线法治培训课程

24 件,在线课程学习人数 41,118 人;

线下组织各分行开展专题化、系列化、全覆 盖法治培训 2,405 场次、覆盖人员共计 133,530 人次. 按照员工岗位类别设置法治培训积分并挂钩个人年度绩效考核与评优, 有力 推进培训实效. (2)反腐败 报告期内,我行成立民企战略员工道德风险防控领导小组,发布《关于加强 民企战略员工道德风险防控的调研报告》 .同时,修订兼职管理办法,升级员工 外部兼职管理系统,加强对员工外部兼职行为的全流程管理. 大力开展反腐败培训, 截至