PDF《陕西黑猫焦化股份有限公司》

2018 年7月5日,公司变更后的非公开发行股票募集资金投资项目实施公司 内蒙古黑猫、保荐机构兴业证券分别与西安银行签署了《募集资金专户存储三方 监管协议》 ,对募集资金进行专户存储.

二、尚未到期的募集资金进行现金管理的情况

2018 年7月27 日, 公司召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第 二十次会议,分别审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》 ,同意公司使用最高不超过人民币

8 亿元的闲置募集资金进行现金管理,用 于购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品或结构性存款、定期存款,期限 不超过

12 个月,循环滚动使用,期满后归还至公司募集资金专用账户. (详见公 司于

2018 年7月28 日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》 (2018-058) .截至目前,公司进行现金管理的明细如下: 单位:人民币万元 序号发行银 行 产品名称 产品类型 金额 期限理财起 始期 理财终止日 预期 年化 收益 -

3 - 率1西安银 行 西安银行 稳 利盈

2 号 产品人民币单位 存款增值服 务产品 30,000

3 个月为一周期2018-8-1 每一个结息 周期(3 个月)届满之 日可支取 3.90%

2 西安银 行 西安银行 稳 利盈

2 号 产品人民币单位 存款增值服 务产品 20,000

3 个月为一周期2018-8-2

9 每一个结息 周期(3 个月)届满之 日可支取 3.90%

3 长安银 行 定期存款 保本浮动收 益型 30,000

3 个月为周期2018-8-3

1 本协议的 有效期间 内,

3 个月 为周期循 环续存 3.987 5%

三、本次公司增加使用部分闲置募集资金进行现金管理额度的基本情况

1、使用部分闲置募集资金进行现金管理的目的 募投项目实施单位内蒙古黑猫所处地区即将进入漫长的不适宜施工期,为了 提高部分闲置募集资金的使用效率,在保证内蒙古黑猫募投项目正常建设所需资 金的情况下,合理利用闲置募集资金,创造更大的经济效益.

2、投资额度 增加额度不超过人民币

3 亿元.在上述额度内,资金可以滚动使用.闲置募 集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户. -

4 -

3、投资品种 拟购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超 过12 个月的低风险理财产品或结构性存款、定期存款等.以上投资品种不涉及证 券投资,不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保 债权为投资标的银行理财或信托产品.上述投资产品不得用于质押.不存在变相 改变募集资金用途的行为.

4、资金来源 公司闲置的部分募集资金.

5、决议有效期 授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效.

6、实施方式 上述利用部分闲置募集资金进行现金管理的具体事项在投资限额内授权公司 经营管理层组织实施.

四、投资风险及风险控制措施

1、投资风险 (1)尽管金融机构发行的低风险理财产品或结构性存款、定期存款属于风险 较低的投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场 波动的影响.公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此投 资的预期收益有一定的不确定性. (2)相关人员操作风险.

2、针对投资风险,公司拟采取措施如下: (1)公司将及时分析和跟踪购买理财产品或结构性存款、定期存款投向、项 目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投 资风险.若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利 因素时,公司将及时予以披露,以最大限度地保证资金的安全. (2)公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品或结构性存款、定期存款 进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作. (3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计. -