PDF《国融证券股份有限公司》

(四)内核情况 我公司推荐挂牌项目内核小组于

2016 年04 月15 日至

2016 年04 月21 日对 鑫运通拟向全国股份转让系统提交的公开转让申请文件进行了认真审阅. 内核小 组于

2016 年04 月21 日召开了内核会议.参加会议的内核委员为张国斌、刘家 波、陈红倩、程璐、于宝亮、孟钢、贾伟,共七人,其中陈红倩为签字律师,孟 钢为签字会计师,贾伟为签字行业分析师;

于宝亮担任本项目内核的内核专员. 上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形;

不存在担任项目小 组成员的情形;

不存在持有拟推荐公司股份,或在该公司中任职以及其他可能影 响其公正履行职责的情形. 根据《业务规则》对内核机构审核的要求,内核成员经审查,对鑫运通挂牌 项目出具如下审核意见:

1、我公司内核小组按照《尽调指引》的要求对项目小组制作的《国融证券 股份有限公司关于山东鑫运通市政工程股份有限公司股份公开转让申请备案文 件之尽职调查报告》进行了审阅,并对尽职调查工作底稿进行了抽查核实,认为 项目小组已按照《尽调指引》的要求对公司进行了实地考察、资料核查等工作;

项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务会计事 项、法律事项、业务技术事项出具了调查意见.项目小组已按照《尽调指引》的 要求进行了尽职调查.

2、 根据 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 (试行) 》 及 《全 国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行) 》的格式要求, 国融证券股份有限公司 股份公开转让推荐报告

4 拟推荐公司已制作了《山东鑫运通市政工程股份有限公司公开转让说明书》 ,披 露的信息符合信息披露规则的要求.

3、公司前身是于

2011 年03 月23 日成立的山东运通市政工程有限公司(以 下简称 有限公司 ) ,2016 年01 月29 日,有限公司整体改制变更为股份有限 公司.改制为股份公司过程中,按经审计的账面净资产折股,没有改变历史成本 计价原则,公司成立时间自有限公司成立之日起连续计算,公司设立已满两年.

4、公司主要从事市政公用工程及非开挖管线工程建设,如城市道路、桥梁、 路灯、隧道、给排水、污水处理厂、天然气输配、液化气储罐场(站) 、中、低 压燃气管道、调压站、供热站及热力工程、城市广场工程、生活垃圾转运站、城 市绿化及工业与民用建筑等工程的施工;

承揽各种管线、管道的施工.公司自成 立以来注重管线非开挖技术的研究,积累了丰富的施工经验,能够根据工程项目 的地理位置、地质构造不同设计不同的施工方案,采用不同的施工技术,提高施 工质量降低施工成本.公司主营业务明确,且具有持续经营能力.

5、公司建立健全了由股东大会、董事会、监事会组成的法人治理结构,并 制定了相应的议事规则,决策机构已有效运行,公司治理结构健全,运作规范.

6、公司设立出资、历次增资均已经股东(大)会决议通过,签订了相关协 议,并已办理工商登记,股权变更行为合法合规. 综上所述,公司符合股转系统公司颁布的《业务规则》规定的申请公开转让 所需具备的条件.7 名内核成员经投票表决,一致同意推荐鑫运通挂牌.