PDF《平安大华港股通恒生中国企业交易型开放式指数证》

1 平安大华港股通恒生中国企业交易型开放式指数证 券投资基金招募说明书 基金管理人:平安大华基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 招募说明书

2 重要提示 平安大华港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称 本基金 ) 经中国证监会2018年8月8日证监许可[2018]1280号文准予募集注册.

基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证, 也不表明投资于本基金没有风险. 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证. 本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%,且 不低于非现金基金资产的80%.本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场 波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金 产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 (或 申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类 风险.基金合同生效后,本基金的申购赎回采用全现金替代,基金管理人代买代卖的模式, 申购对价、赎回对价包现金替代、现金差额及其他对价.未来在深圳证券交易所和登记机构 系统允许的情况下, 在履行适当程序后, 本基金将采用港股通股票申购赎回模式, 申购对价、 赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价.投资本基金可能遇到的主要风险 包括: (1)本基金特有的风险,主要包括投资港股通股票的风险、指数下跌风险、跟踪偏离 风险、流动性风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人赎回失败的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、 基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、 标的指数变更的风 险、第三方机构服务的风险、操作或技术风险;

(2)港股投资风险,主要包括港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,如港股市场股价波 动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现 出比A股更为剧烈的股价波动) 、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失) 、港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 (在内地开市香港休市的情形下, 港股通不能正常 交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等;

(3)投资工具的相关风险;

(4) 政策变更风险;

(5)不可抗力风险等等. 本基金为股票型基金, 其风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金. 本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现, 具有与标的指数相似的风险收益特征. 本 基金主要通过港股通机制投资于香港证券市场中具有良好流动性的金融工具. 除了需要承担 与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外, 本基金还面临汇率风险、 香 港证券市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险. 招募说明书

3 本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违 约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等, 可能造成基金财产损失.此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能 无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出, 存在一定的流动性风险, 从而对基金收 益造成影响. 投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文 件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判 断市场,谨慎做出投资决策.基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人承诺以恪尽 职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投 资人保证最低收益.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人作出投 资决策后,基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险,由 投资人自行负责. 在目前结算规则下,投资者当日申购的基金份额,清算交收完成后方可卖出和赎回. 招募说明书