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山西安泰集团股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告

1 国信证券股份有限公司关于山西安泰集团股份有限公司

2012 年度募集资金存放与使用专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《上海证券交易所股票上市规则》 、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规的要求,作为山西安 泰集团股份有限公司(以下简称 安泰集团 或 公司 )非公开发行的保荐人, 国信证券股份有限公司(以下简称 国信证券 或 保荐人 )对公司

2012 年度 募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查.

核查的具体情况如下:

一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注 册会计师等人员交谈,查询了募集资金专户,查阅了内部审计报告、年度募集资 金存放与使用的专项说明、 会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务 和管理规章制度,从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披 露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查.

二、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]742 号文核准, 公司于

2009 年8月17 日非公开发行普通股(A 股)15,900 万股,每股面值

1 元,每股发行价格 为人民币 6.50 元,募集资金总额人民币 103,350.00 万元,扣除发行费用合计 2,943.80 万元后的募集资金净额为 99,880.30 万元.上述资金到位情况经立信会计 师事务所有限公司验证, 并由其出具了 《验资报告》 (信会师报字 (2009) 第11695 号).

三、募集资金管理情况 根据《上海证券交易所股票上市规则》 、 《上海证券交易所上市公司募集资金 管理规定》以及中国证监会相关法律法规的规定要求,结合公司实际情况,公司 制定了《募集资金管理办法》 .根据《募集资金管理办法》的规定,公司对募集 资金采用专户存储制度,并严格履行使用审批手续,以便对募集资金的管理和使 用进行监督,保证专款专用. 山西安泰集团股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告

2 公司募集资金分别存储于中国建设银行迎泽支行

14001410008050502839 账户,招商银行太原分行学府街支行

351900046910801 账户.2009 年8月及

2011 年11 月, 公司、 保荐人共同分别与前述两家银行签署 《募集资金三方监管协议》 , 根据该协议,公司单次或

12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币

5000 万元,专户银行应及时通知保荐机构,同时经公司授权国信证券指定的保 荐代表人范茂洋、龙飞虎可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资 料;

专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料.截止本报 告出具日, 《募集资金三方监管协议》履行状况良好. 截至

2012 年12 月31 日,公司募集资金专户存储情况如下表所示: 序号 开户银行 专户账号 余额(万元)

1 中国建设银行迎泽支行

14001410008050502839 10,075.68

2 招商银行太原分行学府街支行

351900046910801 24.61 合计 10,100.29

四、募集资金项目的使用情况 截至

2012 年12 月31 日,募集资金项目的实际使用情况如下表所示: 山西安泰集团股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告