PDF《银河通利债券型证券投资基金（LOF）》

2004 年6月8日颁布、同年

7 月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 :指中国证监会

2014 年7月7日颁布、同年

8 月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《流动性风险管理规定》 :指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 银河通利债券型证券投资基金 (LOF) 的A类份额: 本基金依据 《基金合同》 银河通利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)

5 约定及深圳证券交易所规则转换为银河通利债券型证券投资基金 (LOF)后, 根据申购费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别.在投资者申购时收 取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为银河通利 债券型证券投资基金(LOF)的A类份额 银河通利债券型证券投资基金 (LOF) 的C类份额: 本基金依据 《基金合同》 约定及深圳证券交易所规则转换为银河通利债券型证券投资基金 (LOF)后, 根据申购费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别.从本类别基金资产 中计提销售服务费、不收取申购费用,对于持有期限不少于

30 日的本类别基 金份额的赎回亦不收取赎回费,但对持有期限少于

30 日的本类别基金份额的 赎回收取赎回费的基金份额,称为银河通利债券型证券投资基金(LOF)的C类份额 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 机构投资者:指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的、在中华 人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业 法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中 国境内证券市场的中国境外的机构投资者 投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业 务 场外:指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易 系统办理本基金基金份额认购、申购和赎回等业务的基金销售机构及其场所 场内:指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位并利用深圳证 券交易所交易系统办理本基金基金份额认购、申购、赎回以及本基金基金份额 银河通利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)

6 上市交易等业务的场所 直销机构:指银河基金管理有限公司 场外代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得 基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基 金场外销售业务的机构 场内代销机构:代为办理场内基金销售业务,具有基金代销资格且符合深 圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位 代销机构:除特别说明外,指场外代销机构和场内代销机构的合称 销售机构:指直销机构和代销机构 注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构:指办理注册登记业务的机构.本基金注册登记机构为中国 证券登记结算有限责任公司 注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统 证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登 记结算系统 基金账户:指基金投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任 公司注册的开放式基金账户,用于记录投资人持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况.基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎回等 业务时需具有开放式基金账户.记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机 构的注册登记系统 深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深 圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户.基金投资人通过深圳 证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳 证券账户.记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系 统 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 银河通利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)