PDF《关于安源管道实业股份有限公司》

4 释义项目 指 释义 《信息披露细则》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细 则》 长城证券、主办券商 指 长城证券股份有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 发行方案 指 安源管道实业股份有限公司

2018 年度第一次股票 发行方案 现有股东 指 股权登记日在册股东 元、万元 指 人民币元、人民币万元 长城证券股份有限公司关于安源管道实业股份有限公司股票发行合法合规的意见

5 正文 长城证券股份有限公司(以下简称 长城证券 、 主办券商 )作为安源管道 实业股份有限公司(以下简称 安源管道 、 发行人 、 本公司 或 公司 )股票发行 备案的主办券商,根据《公司法》、《证券法》、《监督管理办法》、《业务规 则》、 《投资者适当性管理细则》、 《股票发行规定》、 《股票发行业务细则》、 《发行业务指南》、《信息披露细则》,以及《全国中小企业股份转让系统股票 发行业务指引第

3 号――主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式 (试行)》等其他有关规定,对安源管道本次发行切实履行了尽职调查职责,就 安源管道本次发行过程的合法合规性出具本意见, 并保证本意见相关内容的真实、 准确、完整及结论的客观性.

一、 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定: 在全国中小企 业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计 不超过

200 人的, 中国证监会豁免核准, 由全国中小企业股份转让系统自律管理, 但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定. 根据截至本次发行前(股权登记日为

2018 年8月1日)的《证券持有人名 册》,安源管道本次发行前股东为

3 名,皆为法人股东;

公司本次发行后股东为

38 名,其中包括自然人股东

33 名、法人股东

4 名、合伙企业股东

1 名等.本次 股票发行后,股东人数累计未超过

200 人. 综上, 主办券商认为, 安源管道本次股票发行后累计股东人数未超过

200 人, 符合 《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股票发 行的条件. 长城证券股份有限公司关于安源管道实业股份有限公司股票发行合法合规的意见

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二、 关于公司治理规范性的意见 公司依据《公司法》、《监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第

3 号――章程必备条款》制定《公司章程》;

公司建立了股东大会、董事会、监事 会制度,明晰了各机构职责和议事规则;

公司的治理结构保障所有股东,特别是 中小股东充分行使法律、行政法规和公司章程规定的合法权利;

股东对法律、行 政法规和公司章程规定的公司重大事项,享有知情权和参与权;

公司建立及执行 信息披露制度,建立健全投资者关系管理,保护投资者的合法权益;

公司股东大 会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决 和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定,会议记录保存完整;

股东大会 的提案审议符合程序,保障股东的知情权、参与权、质询权和表决权;