PDF《长盛成长价值证券投资基金 基金契约》

(18) 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报 告中国证监会并通知基金托管人;

(19) 因过错导致基金资产的损失时,承担赔偿责任,采取适当合理的方 式向基金投资者进行赔偿,其过错责任不因其退任而免除;

(20) 因估值错误导致投资者的损失,属管理人责任的,应承担赔偿责任, 其过错责任不因其退任而免除;

(21) 基金托管人因过错造成基金资产损失时,应代表基金向基金托管人 追偿;

(22) 法律、法规和《基金契约》规定的其他义务.

(三)基金托管人的权利与义务

1、 基金托管人的权利 (1) 依本《基金契约》约定获得基金托管费;

(2) 监督本基金的投资运作;

(3) 监督基金管理人的基金注册及过户登记服务;

(4) 法律、法规和《基金契约》规定的其他权利.

2、基金托管人的义务 (1) 依法持有基金资产;

(2) 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产;

长盛成长价值证券投资基金基金契约

10 (3) 设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;

(4) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基金资产的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资 产以及不同的基金资产相互独立;

对不同的基金分别设置账户,独 立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资 金划拨、账册记录等方面相互独立;

(5) 除依据《暂行办法》 、 《试点办法》 、 《基金契约》及其他有关规定外, 不为自己及任何第三人谋取利益,不委托第三人托管基金资产;

(6) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证;

(7) 以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户,负责 基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,并负责 办理基金名下的资金往来;

(8) 保守基金商业秘密,除《暂行办法》 、 《试点办法》 、 《基金契约》及 其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得 向他人泄露;

(9) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值;

(10)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中 国人民银行;

(11)采取适当、合理的措施,使开放式基金单位的认购、申购和赎回等 事项符合基金契约等有关法律文件的规定;

(12)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算开放式基金单位认 购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定;

(13)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资的条件符合基金契约等 法律文件的规定;

(14)在定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面 的运作是否严格按照基金契约的规定进行;

如果基金管理人有未执 行基金契约规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施;

长盛成长价值证券投资基金基金契约

11 (15)按有........