PDF《云南能源投资股份有限公司独立董事 2018年度述职报告》

1 云南能源投资股份有限公司独立董事 2018年度述职报告 (独立董事 和国忠) 尊敬的各位股东: 作为云南能源投资股份有限公司(以下简称为 公司 )的独立董 事,2018年度本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》 、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 、 《上市公司治理准则》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》以 及其他有关法律、法规的规定,忠实履行了独立董事的职责,及时了解 公司的生产经营信息,全面关注公司的发展状况,积极出席公司的各次 董事会会议和股东大会, 对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观 的意见.

现将2018年度履职情况向各位股东作如下汇报:

一、出席董事会的次数及投票情况

1、出席董事会会议的情况 2018年度,公司董事会共召开了十六次会议,分别为董事会2018年 第一次临时会议(2018年1月12日)、2018年第一次定期会议(2018年3 月28日)、2018年第二次临时会议(2018年4月9日)、2018年第三次临 时会议(2018年4月20日)、2018年第四次临时会议(2018年5月30日)、 2018年第五次临时会议 (2018年6月20日) 、 2018年第六次临时会议 (2018 年7月16日)、2018年第七次临时会议(2018年8月13日)、2018年第二 次定期会议(2018年8月23日)、2018年第八次临时会议(2018年8月31 日)、2018年第九次临时会议(2018年10月15日)、2018年第十次临时

2 会议 (2018年10月22日) 、 2018年第十一次临时会议 (2018年11月16日) 、 2018年第十二次临时会议(2018年12月4日)、2018年第十三次临时会 议(2018年12月11日)、2018年第十四次临时会议(2018年12月28日). 十六次董事会会议本人现场出席14次、以通讯方式参加会议2次,没有 请其他董事代为出席和表决的情况.每次出席董事会,本人均能提前认 真阅读会议材料,积极参与讨论,并发表自己独立的判断和意见. 除了参加董事会会议以外, 本人还出席了公司2018年第一次临时股 东大会(2018年1月30日)、2017年年度股东大会(2018年4月20日)、 2018年第二次临时股东大会(2018年5月8日)、2018年第三次临时股东 大会(2018年11月1日)、2018年第四次临时股东大会(2018年11月16 日),出席会议的情况完全符合相关条例对独立董事的要求.

2、投票情况 本着对公司和全体股东诚信和负责的态度,我在召开董事会前,能 够主动调查、 获取做出决议所需要的情况和资料, 关注公司的生产经营、 财务状况和法人治理结构,认真审阅公司各项议案,为董事会的重要决 策做了充分的准备工作.会议上认真审议每个议题,积极参与讨论并提 出意见.在日常的履职过程中,我不仅能够认真履行作为独立董事应当 承担的职责,同时还能运用自身的知识背景,为公司的发展和规范化运 作提供建议性的意见,为董事会决策起到了积极的作用.我对2018年度 公司董事会召开的十六次会议提交表决的所有议案都投了同意票, 没 有对公司任何事项提出异议.

二、发表独立意见的情况 2018年度,本人与公司其他独立董事共同发表了以下37项独立意

3 见:

(一)2018年1月12日,公司董事会2018年第一次临时会议上发表 了关于公司2018年度日常关联交易的事前认可与独立意见、 关于对公司 使用自有闲置资金开展委托理财的独立意见、 关于公司第一期员工持股 计划事项的独立意见、关于对公司会计估计变更的独立意见、关于要约 收购事宜的独立意见等5项独立意见.