PDF《北京龙鼎源科技股份有限公司》

1 北京龙鼎源科技股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见之回复报告 挂牌公司:北京龙鼎源科技股份有限公司 主办券商:新时代证券股份有限公司 二零一六年三月

2 关于北京龙鼎源科技股份有限公司向全国中小企业 股份转让系统申请挂牌并公开转让申请文件 之反馈意见回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司的要求,北京龙鼎源科技股份有限公司(以下简称 公司 、 龙鼎 源 )和新时代证券股份有限公司(以下简称 新时代证券 、 主办券商 ),本着 勤勉尽责和诚实信用的原则, 协同法律服务机构北京市盈科律师事务所及审计机 构天健会计师事务所(特殊普通合伙)对贵公司就龙鼎源在全国中小企业股份转 让系统挂牌申请文件的反馈意见逐项进行了认真核查及分析说明, 现就反馈意见 中的所有问题回复说明如下,请贵公司审核.

同时对公开转让说明书进行了相应 修改和补充(以楷体加粗标示) ,请予以审核.需律师及会计师发表意见的问题 已由律师、会计师出具单独文件,一并提交贵公司审核. 如无特别说明,本回复中的简称与《公开转让说明书》中的简称具有相同含 义. 本意见回复中的字体代表以下含义: 黑体(不加粗) 反馈意见所列问题 宋体 对反馈意见所列问题的回复 楷体(加粗) 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充披露部分 现就反馈意见中提及的问题按顺序逐项汇报如下:

3 第一部分 公司特殊问题 问题

1、公司客户与供应商均存在 Honeywell Limited. (1)请公司补充披露 与Honeywell Limited 具体合作模式;

(2)请公司结合采购、销售内容补充披露 供应商与客户重合的合理性,并说明收款与付款是否分开核算、是否存在收付款 相抵的情况. (3)请主办券商及会计师补充核查与该公司是否存在关联关系、交 易内容、价格公允性、交易架构的必要性及合理性、采购及销售的真实性,是否 存在通过上述单位虚增收入的情形,并发表专业意见. 回复:

1、公司与Honeywell Limited具体合作模式 报告期内, Honeywell Limited为公司的供应商, 公司从其采购ESD系统及卡 件、DCS系统等产品,应用于整体解决方案业务或直接对外销售;

同时, Honeywell Limited为公司的客户,公司主要向其销售SCS(站控系统) ,作为 Honeywell Limited所承接的乌兹别克斯坦C线管道项目配套硬件. 公司与 Honeywell Limited 的具体合作模式已经补充披露至公开转让说明书

第二节 公司业务 之

四、业务经营情况及商业模式 之

(三)报告期内主 要原材料及供应情况 之

2、前五大供应商情况 之 (1)公司与 Honeywell Limited 的合作模式 .补充披露如下: (1)公司与 Honeywell Limited 的合作模式 报告期内,Honeywell Limited 为公司的供应商,公司从其采购 ESD 系统及 卡件、DCS 系统等产品,应用于整体解决方案业务或直接对外销售;

同时, Honeywell Limited 为公司的客户,公司主要向其销售 SCS(站控系统) ,作为 Honeywell Limited 所承接的乌兹别克斯坦 C 线管道项目配套硬件.

2、供应商与客户重合的合理性 公司从Honeywell Limited采购及向Honeywell Limited销售的产品情况如下: 项目 产品类别 公司从 Honeywell Limited 采购 ESD 系统及卡件、DCS 系统、HS(人机接口)软件、备品备件、PKS 软件升级技术服务 公司向 Honeywell Limited 销售 SCS(站控系统) 综上, 公司从Honeywell Limited采购及向其销售的产品为不同类别, 不同用 途, 为公司按照业务需求进行的采购或销售, Honeywell Limited同时作为公司的