PDF《常州星宇车灯股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告》

(二)现场考察情况 为了加深对公司的了解,一方面,我们充分利用现场参加会议的机会以及公 司年度报告审计期间对公司经营管理情况及在建项目进展情况进行调查和了解, 另一方面,通过以邮件、电话等方式与公司管理层保持密切联系,及时获知公司各 重大事项的进展情况.

(三)上市公司配合独立董事工作的情况 公司相关部门对我们的工作给予了积极配合和支持, 能够保证我们享有充分 的知情权,未有任何干预我们行使职权的情形,同时管理层也能积极广泛地向我 们征求相关建议和意见.

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一)关联交易情况 报告期内,公司未发生大额关联交易.

(二)对外担保及资金占用情况 报告期内,公司不存在对外担保情形,也未发现大股东及关联方非经营性资 金占用的情形.

(三)募集资金使用情况 公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》安排使用募集 资金,不存在违规使用的情形,审批程序符合有关法律法规和《公司章程》有关 规定.

(四)业绩预告及业绩快报情况 报告期内,公司未发布业绩预告及业绩快报.

(五)聘任会计师事务所情况 我们对公司聘请会计师事务所等事项发表了独立意见, 认为天衡会计师事务 所(特殊普通合伙)在对公司进行审计的过程中,能够保持独立、客观、公正的 原则,能够与我们保持良好的沟通,尽职尽责地完成各项审计任务,2017 年度 审计结论反映了公司的实际情况.

(六)现金分红及其他投资者回报情况 报告期内,公司严格按照《公司章程》的要求,给予投资者稳定、持续的现 金分红回报.

(七)公司及股东承诺履行情况 报告期内,公司及股东没有发生违反承诺履行的情况.

(八)信息披露的执行情况 我们认为公司的信息披露遵守了"公平、公开、公正"的原则,相关信息披露 人员能够及时、准确和完整地披露相关事项.

(九)内部控制执行情况 报告期内,公司严格按照监管要求建立健全的内部控制制度,并稳步推进内 控体系建设.在强化日常监督和专项检查的基础上,对公司的关键业务流程、关 键控制环节内部控制的有效性开展了自我评价,编制了公司《2017 年度内部控 制评价报告》 . 目前公司不存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷.

(十)董事会以及下属专门委员会的运作情况 公司董事会下设了战略、提名、薪酬与考核和审计委员会,报告期内,各专 业委员会对各自职责范围内的事项进行了审议,运作规范.

四、总体评价和建议

2017 年度,我们作为公司的独立董事,能够本着客观、公正、独立的原则, 参与到公司重大事项的决策,维护了公司的整体利益和股东权益,尤其是中小股 东的合法权益.2018 年,我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司 和全体股东负责的精神,进一步加强与管理层的沟通,不断提高专业水平和决策 能力,忠实、有效地履行独立董事的职责和义务,更好地维护公司和中小股东的 合法权益,继续为公司各项经营管理献计献策,关心公司的经营发展. 此外,公司相关工作人员在我们履行独立董事职责时,给予了有效的配合, 在此深表感谢! 述职人:岳国健、陈良华、汪波 二一八年四月二十六日