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7 DISCLOSURE 信息披露 制作 王敬涛

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2019 年3月28 日 星期四 (上接D396版)7.4.1 基金基本情况 信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原名为 信诚多策略灵活配置混合型证券 投资基金 ,以下简称 本基金 )是根据信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有 人大会

2017 年10 月9日决议通过的 《 关于信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金转型有关 事项的议案》,并经中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )证监许可[2016]

2636 号《关于准予信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》核准,由原信诚多策略灵 活配置混合型证券投资基金转型而来. 原信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金为契约型封 闭式基金,自2017 年11 月8日起,原信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金更名为信诚多策 略灵活配置混合型证券投资基金(LOF),原《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 失效, 《 信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》于同一日生效. 本基金为契约 型开放式, 存续期限不定. 原信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金于基金合同失效前经审 计的基金资产净值为 54,419,846.85 元,已于本基金的转型后首日全部转为本基金的基金资产净 值. 本基金的基金管理人为中信保诚基金管理有限公司(原名为 信诚基金管理有限公司 ),基金 托管人为中国工商银行股份有限公司. 根据中信保诚基金管理有限公司于

2017 年12 月20 日发布的 《 中信保诚基金管理有限公司 关于公司名称变更的函》,经中华人民共和国国家工商行政管理总局核准,公司名称由 信诚基金 管理有限公司 变更为 中信保诚基金管理有限公司 ,并由上海市工商行政管理局于

2017 年12 月18 日核发新的营业执照. 根据 《 中华人民共和国证券投资基金法》和《信诚多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地 方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债 券、可交换债券、证券公司短期债及其他中国证监会允许投资的债券) 、资产支持证券、债券回 购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定). 本基金所持有的股票 资产占基金资产的比例范围为 0%-95%;

基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;

每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保 持不低于基金资产净值 5%的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结 算备付金,存出保证金及应收申购款等. 本基金的业绩比较基准为:沪深

300 指数收益率*50%+ 中证综合债指数收益率*50%. 本财务报表由本基金的基金管理人中信保诚基金管理有限公司于