PDF《通灵珠宝股份有限公司》

6 个月内如发行人股票连续

20 个交 易日的收盘价均低于发行价,或者上市后

6 个月期末收盘价低于 发行价,本人所持发行人股票的锁定期限自动延长

6 个月.上述 股份锁定承诺期限届满后, 本人在担任董事/监事/高级管理人员职 务期间,将向公司申报所直接或间接持有的公司的股份及其变动 通灵珠宝股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-4 情况;

在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有股份公司股 份总数的百分之二十五;

本人作为董事/监事/高级管理人员在离职 后半年内,不转让本人所直接或间接持有的股份公司股份.本人 所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发 行价.本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺. 公司董事 Jiang Jacky、监事王小文、庄瓯承诺:本人现所持 有发行人的股份自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让 或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股 份,也不由发行人回购该部分股份.发行人上市后

6 个月内如发 行人股票连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后

6 个月期末收盘价低于发行价,本人所持发行人股票的锁定期限自 动延长

6 个月.上述股份锁定承诺期限届满后,本人在担任董事/ 监事职务期间,将向公司申报所直接或间接持有的公司的股份及 其变动情况;

在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有股份 公司股份总数的百分之二十五;

本人作为董事/监事在离职后半年 内,不转让本人所直接或间接持有的股份公司股份.本人所持发 行人股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价. 本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺. 保荐人(主承销商) 华泰联合证券有限责任公司 招股说明书签署日期

2016 年11 月10 日 通灵珠宝股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-5 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整. 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证. 任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股说明书摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问. 通灵珠宝股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-6 目录

第一节 重大事项提示

8

一、本次新股公开发行和老股公开发售方案.8

二、本次发行前未分配利润的处理.9

三、公司股东股份锁定及减持价格承诺.9

四、关于稳定股价的承诺.12

五、发行人及公司控股股东、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书无 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺.16