PDF《河南豫光金铅股份有限公司 关于公司治理整改情况的说明》

河南豫光金铅股份有限公司 关于公司治理整改情况的说明 根据中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 (证 监公司字[2007]28 号) 、 《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》 (证监公司字[2007]29 号)等文件要求,河南豫光金铅股份有限公司于

2007 年5月份启动了公司治理专项活动,2007 年11 月23 日,公司第三届第十次会议审 议并通过了《河南豫光金铅股份有限公司公司治理专项活动暨巡检整改报告》 , 并于

2007 年11 月28 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》及上海证券交易所 网站上进行了披露.

为继续深入推进公司治理专项活动,根据中国证券监督管理 委员会《关于公司治理专项活动公告的通知》 ( 【2008】27 号) 、中国证监会河南 监管局文《关于推进一步深入推进公司治理专项活动的通知》 (豫证监发〔2008〕

257 号) 及上海证券交易所 《关于公司治理专项活动公告的通知》 等文件的要求, 现将公司截至

2008 年6月30 日治理整改报告中所列事项的整改情况说明如 下:

一、自查存在的整改问题 问题 1:加强公司董事、监事及高管人员的培训力度 整改措施:一方面,公司聘请证券公司、高等院校等相关机构和部门的专业 人员,以讲座、座谈、辅导等形式,在公司内部组织相关培训.自2007 年6月至2008 年6月,公司共组织了

3 次相关培训;

另一方面,对各级监管部门每次 组织的各种专题培训,公司密切配合,要求董事、监事及高管积极参加,并将其 作为一项重要内容列入年度考核;

再一方面,在日常工作中,公司董事会秘书处 派专人负责,将上市公司颁布的最新法律法规、制度及相关信息,择其重要内容 制作成电子文件通过短信、邮箱等方式发送给各位董事、监事及高级管理人员, 以便其随时掌握最新动态. 今后, 公司将保持对董事、 监事、 高管等的持续培训, 不断提高其业务水平. 整改情况:该工作已经整改完毕. 问题 2:在监督方面,监事会的日常监督力度略显薄弱 整改措施:为加强监事会的日常监督力度,2007 年12 月,公司对《公司内 部工作信息管理办法》进行了修订.该管理办法就公司信息披露的批准权限、公 司信息披露的责任人、公司内部信息的传递与管理、公司内部信息的控制与备案 范围等方面做了详细的规定.根据该管理办法,公司内部发生有重大影响的事项 时, 依据事态的性质及发展趋势, 必须及时向董事会秘书处书面备案事态的起因、 经过和结果.董事会秘书处审核认为需备案的重大事项及公司的财务报表、关联 交易等财务事项,均需报送公司监事会各位监事备案.通过以上措施,有效地加 强了监事会对公司机构运作、财务状况、关联交易等日常经营活动的检查监督力 度,确保公司依法经营、规范运作. 整改情况:该工作已经整改完毕. 问题 3:公司在投资者关系管理方面还有待提高 整改措施:公司设置了专线电话、传真和电子信箱,保证投资者与公司的及 时沟通;

同时进一步加强公司网站建设,及时更新公司网站内容,积极开辟投资 者关系管理栏目以方便公司与投资者的沟通渠道畅通. 整改情况:该工作已经整改完毕.

二、河南证监局现场检查限期整改的问题