PDF《河南豫光金铅股份有限公司 关于公司治理整改情况的说明》

2007 年8月14 日至

18 日,中国证监会河南证监局对公司进行了公司治理 专项及现场巡回检查,提出了公司在法人治理、信息披露等方面存在的问题,公 司逐条对存在的问题进行了分析,查找原因,并在以下方面进行了认真的整改: 问题 1:公司法人治理结构方面问题 河南证监会在检查过程认为,公司某些部门和集团管理职能重叠,如公司 的印章管理方面不健全,在一定程度上影响了公司的独立性.对此,2007 年10 月份,公司修订并完善了《河南豫光金铅股份有限公司印章管理制度》 ,对公司 印章种类、印章制发与废止、印章保管及使用等方面做了详细规定,并在执行中 严格按照该制度进行印章使用登记,印章使用规范,印章登记簿登记内容齐全, 能够充分显示用印情况,各职能部门与控股股东的职能部门之间不存在隶属关 系,不存在混合经营、合署办公的情形,也未出现控股股东干预公司生产经营活 动的情况.公司具有独立和完整的产、供、销体系,与控股股东河南豫光金铅集 团有限责任公司在业务、人员、资产、财务和机构上完全分开. 整改情况:该工作已经整改完毕. 问题 2:关联交易信息披露问题 就公司与关联方的关联交易信息披露问题,公司已积极采取措施.一方面, 公司加强信息披露工作,2007 年6月,根据《上海证券交易所股票上市规则》 、 《上市公司股东大会规则》 、 《上市公司信息披露管理办法》 、 《上海证券交易所上 市公司信息披露事务管理制度指引》及公司《章程》 ,结合公司实际情况,公司 制定了《公司信息披露事务管理制度》 ,并经公司第三届董事会第七次会议审议 通过. 该制度对信息披露工作做了全面、 详细的规定, 保证公司所披露信息真实、 准确、合法、真实和完整.另一方面,公司积极采取有关措施尽可能减少关联交 易: (1)公司在吉首地区新设办事处,直接与客户进行业务往来,避免了公司与 关联方河南豫光锌业有限公司在原料采购方面的关联交易;

(2)公司通过将矿产 品公司人员吸收合并方式,解决该部分关联交易问题,现矿产品公司已不再采购 铅精矿.今后,公司将进一步规范关联交易,保证关联交易的公开、公平、公允, 切实保护公司和股东的利益. 整改情况:该工作已整改完毕. 问题 3:财务管理和会计核算问题 为解决公司采购原料后未能及时取得相关发票, 购货入库存在暂估入账业务 以及关联采购一般采用预付款等问题,公司加大了对预付账款的管理力度,合理 控制办事处账面余额,缩短结算周期,确保资金安全.根据当前市场供需情况, 公司改变货款结算方式,对废旧蓄电池的采购采用货到付款,大大减少了预付款 项的支付额度.此外,公司还加大原料采购相关发票的管理力度,要求供货商每 月月末开票结算,以便公司采购原料后能够及时准确入帐.今后公司将进一步加 强公司财务管理和会计核算的内部控制及监督机制,促进公司健康发展. 整改情况:该工作已整改完毕.

三、下一步的工作计划 为继续深入公司的专项治理活动,规范公司行为,提高公司质量,根据中国 证券监督管理会[2008]27 号公告及上海证券交易所《上市公司专项治理活动 公告的通知》 ,公司将在以下方面作进一步的改进工作:

1、公司继续采取各种措施,加强对公司董事、监事、高级管理人员及相关 证券事务从业的人员对新政策、新法规的学习和培训,不断提高其业务水平,规 范其行为.