PDF《银河基金管理有限公司》

一、绪言

5

二、释义

6

三、基金管理人

12

四、基金托管人

23

五、相关服务机构

27

六、基金的募集

38

七、基金合同生效

39

八、基金份额的上市交易

40

九、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管

41

十、与基金管理人管理的其他基金转换.53 十

一、基金的投资

54 十

二、基金财产

66 十

三、基金资产估值

68 十

四、基金收益与分配

74 十

五、基金的费用

76 十

六、基金税收

79 十

七、基金的会计与审计

80 十

八、基金的信息披露

81 十

九、风险揭示

88 二

十、基金合同的变更、终止与基金财产清算.94 二十

一、基金合同的内容摘要

96 二十

二、基金托管协议内容摘要.112 二十

三、对基金份额持有人的服务.131 二十

四、其他应披露事项

133 二十

五、招募说明书存放及查阅方式.134 二十

六、备查文件

135 银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)招募说明书 5-5

一、绪言 《银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下 简称 本招募说明书 ) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风险规定》 )和其他相关法律 法规的规定以及 《银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金 (LOF) 基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)的 投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作 任何解释或者说明. 本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 基金合同. 银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)招募说明书 5-6

二、释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)

2、基金管理人:指银河基金管理有限公司

3、基金托管人:指北京银行股份有限公司

4、基金合同:指《银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)基 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河中证沪港 深高股息指数型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充