PDF《银河基金管理有限公司》

25、登记机构:指办理登记业务的机构.基金的登记机构为银河基金管理有 限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)招募说明书 5-8

26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户

28、 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期

29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长 不得超过

3 个月

31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日

34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若 该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务)

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、 银河基金管理有限公司及销售机构的相关业务规则和实施细则以及对其不时做 出的修订

38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为

39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为

40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 银河中证沪港深高股息指数型证券投资基金(LOF)招募说明书 5-9

41、上市交易:指基金存续期内,投资人通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖基金份额的行为

42、场外:通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎 回的场所.通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场 外申购、场外赎回

43、场内:通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易 所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所.通过该等场所 办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

44、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某........