PDF《北京碧水源科技股份有限公司》

2018 年度,募集资金项目投入金额合计 609,578.87 万元.截止

2018 年12 月31 日,本公司 募集资金账户余额为 13,504.74 万元(含募集资金专用账户取得利息扣除手续费后净额 4386.65 万元) ,其中活期存款账户余额为 13,504.74 万元.

二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照中国证监会《上市公司监管指 引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定,结合公司实际情况, 制定了《北京碧水源科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称 《管理办法》 ),该《管 理办法》 于2009年7月3日经本公司第一届董事会第十八次会议审议通过并于2010年12月22日第二届 董事会第七次会议及2014年12月1日第三届董事会第十四次会议进行修订.同时,公司已与保荐人 中信证券股份有限公司分别与北京银行西单支行、 中国民生银行北京中关村西区支行、 国家开发银 行北京分行、 招商银行北京清华园支行、 浦发银行北京中关村支行、 华夏银行北京知春路支行于2015 年8月31日共同签署了 《募集资金三方监管协议》 , 由本公司在该等行开设了9个专户存储募集资金. 如本报告四所述,本公司变更部分募集资金投向,将 南郑县云河水利水电枢纽工程BT项目 与 乌苏水源建设项目 ,变更投资项目为《汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处 理厂PPP项目》、《沙湾县第三水源地工程、沙湾县翠山生态绿化供水工程项目》.仍使用原南郑 北京碧水源科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项说明 -

4 - 县云河水利水电枢纽工程BT项目、 乌苏水源建设项目开具募集资金监管账户对募集资金进行专户存 储公司. 2017年9月29日,经第三届董事会第六十六次会议审议通过《关于变更非公开发行部分募投项 目的议案》 , 将非公开发行股票募集资金投资项目 珠海市全市污水管网建设工程项目 (第一批) 、 吉林市污水处理厂(一期)提标改造工程 、 顺义区镇级再生水厂建设运营项目(北小营镇、 北石槽镇、李遂镇) 、 汕头市潮南区陈店镇、陇田镇、司马浦镇3座污水处理厂PPP项目 、 丰 县地面水厂一期工程特许经营项目 (原水工程项目) 和 丰县地面水厂一期工程特许经营项目 (净 水工程项目) 等六个项目尚未使用募集资金部分变更为 蓟州区城区污水处理厂特许经营项目 、 阿鲁科尔沁旗天山城区城市水系建设PPP项目 、 鲁山县将相河水污染治理及湿地建设工程项 目 、 云南省大理州漾濞县雪山河滨河公园景观建设项目 、 海盐县城乡污水处理厂(一期) PPP项目 、 长泰县农村污水处理设施建设工程项目 、 伊宁市伊犁河南岸新区排水工程项目 、 内蒙古自治区兴安盟经济技术开发区工业供水工程项目 和 河北邯郸肥乡区正义街景观水系工 程 等九个项目.上述议案已经公司2017年第二次临时股东大会审议通过.同时,公司、项目公司 与保荐人中信证券股份有限公司分别与华夏银行股份有限公司北京分行、 中信银行股份有限公司总 行营业部于11月共同签署了《募集资金四方监管协议》,由项目公司在该等行开设了9个专户存储 募集资金. 本公司对募集资金的使用实行专人审批,以保证专款专用.