PDF《湖南金健米业股份有限公司》

3、监事会是公司的监督机构,对股东大会负责.监事会职责清晰,按照《公 司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、法规和规章制度规定的职 权范围,建立和完善了监事会从日常工作的执行到重大决策的议事程序,对公司 财务状况,依法运作情况,董事会对股东大会决议的执行情况,董事、高级管理 人员在执行公司职务时有无违反法律、法规的情况进行监督、检查,并就公司重 要事项发表独立意见.

4、 公司经营管理层负责内部控制制度的制定和有效执行, 制订了相应的 《总 裁工作条例》,通过指挥、协调、管理、监督各职能部门、分公司及控股子公司 行使经营管理权力,保证公司的正常经营运转.

5、公司建立了内部监督审计体系,直接对董事会负责,制定了《内部审计 制度》、对公司(含控股子公司)的经营管理、财务状况、工程项目等情况进行 了全过程持续审计与监督,对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评 价.审计中心是审计委员会的日常办事机构,也是公司董事会授权的内部控制评 价机构,在公司董事会、监事会和审计委员会的指导下,独立行使审计职权,制 定了专门的《内部控制管理制度》、《风险评估管理制度》、《内部控制考核管 理制度》等制度,明确了监督机构在内部监督中的职责权限,在内部控制的设计 和运行中发挥了有效的监督作用, 对内控执行的监督检查和评价中发现的问题和 缺陷,有权直接向董事会及其审计委员会、公司监事会报告.有效防范违规行为 的发生,降低经营风险. 公司已形成股东大会、董事会、监事会与管理层之间权责分明、各司其职、 协调运作、 制衡有力的法人治理结构, 依法行使各自的决策权、 执行权和监督权. 公司与控股股东之间在机构、人员、资产、财务、业务方面实现相互独立,与控 股股东的关联交易平等、公开、自愿,与控股股东相关的信息披露及时、完整.

(二)发展战略 湖南金健米业股份有限公司内部控制评价报告

6 公司制定了《发展战略管理制度》,明确了发展战略制定以及实施、评估和 调整的程序, 规范了发展战略的内容, 以增强公司核心竞争力和可持续发展能力, 适应公司经营规模不断壮大和加快发展的需要, 规范公司发展战略的制定和决策 程序,保证公司战略目标的实现. 董事会下设立的战略委员会负责发展战略管理工作, 对公司发展战略和重大 投资决策进行研究并提出建议.战略委员会委员具有较强的综合素质和实践经 验,熟悉公司业务经营运作特点,具有市场敏感性和综合判断能力,了解国家宏 观政策走向及国内外经济、行业发展趋势.

(三)人力资源 公司根据《劳动合同法》及有关法律法规,结合公司实际情况,制定了《人 力资源管理制度》、《劳动合同管理制度》、《薪酬管理制度》有利于公司可持 续发展的人力资源政策,包括聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等方 面.同时公司明确了各职能岗位的职责权限、任职条件和工作要求,做到因事设 岗、以岗选人,避免因人设事或设岗,确保了选聘人员能够胜任岗位职责要求. 公司非常重视员工素质的培养, 将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用 员工的重要标准;