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四、请求转换程序

(一)债权人透过台湾集中保管结算所股份有限公司(以下简称「集保公司」)以帐簿划拨方式办 ?转换. 债权人至原交?券商填具「转换公司债帐簿划拨转换/赎回/卖回申请书」(注明转换), 由交?券商向集保公司提出申请,集保公司於接受申请后送交本公司股务代?机构,於送 达时即生转换之效力,且不得申请撤销,并於送达后五个营业日内完成转换手续,直接将 本公司新发行之普通股拨入该债权人之集保帐户.

(二)华侨及外国人申请将所持有之本转换公司债转换为本公司普通股时,一律统一由集保公司 采取帐簿划拨方式办?配发. 十

五、转换价格及其调整

(一)转换价格之订定方式 本债券转换价格订定基准日为2017年6月2日,以基准日前一个营业日、前三个营业日及前 五个营业日本公司普通股收盘价之简单算术平均数择一为基准价格,再以基准价格乘以 103.59%为计算依(计算至新台币角为止,分以下四舍五入).基准日前如遇有除权或除息 者,经采样用以计算转换价格之收盘价,应先设算为除权或除息后价格;

转换价格决定后 实际发行日前,如遇有除权或除息者,应依本条第

(二)款或第

(三)款之转换价格调整公式 调整之.依上述方式,本转换公司债以基准价格167元乘以转换溢价率103.59%,转换价格 为每股173元.

(二)转换价格之调整 1.本转换公司债发行后 , 除本公司所发行(或私募)具有普通股转换权或认股权之各种有价证 券换发普通股股份或因员工红利发行新股者外,遇有本公司已发行普通股股份增加(包 含但不限於以募集发行或私募方式办?之现金增资、盈余转增资、资本公积转增资、公 司合并或受让他公司股份发行新股、股票分割及现金增资参与发行海外存托凭证等), 本公司应依下列公式调整本转换公司债之转换价格(计算至新台币角为止,分以下四舍 五入,向下调整,向上则不予调整),并函请柜台买卖中心公告,於新股发行除权基准 日(注1)调整之,但有实际缴款作业者於股款缴足日调整之: 注1:如於现金增资发行新股之除权基准日后变更新股发行价格,则依更新后之新股发行价格与每股时 价(以董事会决议之更新后新股发行价格订定基准日作为更新后每股时价订定基准日)重新按上列 公式调整,如经设算调整后之转换价格低於原除权基准日前已公告调整之转换价格,则函请柜买 中心重新公告调整.如为合并或受让增资则於合并或受让基准日调整;

股票分割则於股票分割基 准日调整 ;

如系采询价圈购办?之现金增资或现金增资参与发行海外存托凭证 , 因无除权基准日, 则於股款募足日;

如系采私募方式办?之现金增资,则於私募交付日调整. 注2:已发行股数应包含发行及私募股数,并应减除本公司买回但尚未注销或转让之库藏股股数;

新股 发行股数应包含私募股数. 注3:每股缴款金额如系属无偿配股或股票分割,则其缴款金额为零.若系属合并增资发行新股者,则 其每股缴款额为合并基准日前依消灭公司最近期经会计师签证或核阅之财务报表计算之每股净 值乘以换股比例.如系受让他公司股份发行新股,则每股缴款额为受让基准日前受让之他公司最 近期经会计师签证或核阅之财务报表计算之每股净值乘以换股比例. 注4:每股时价之订定,应以除权基准日、订价基准日或股票分割基准日或私募有价证券交付日之前