PDF《国联安鑫发混合型证券投资基金》

国联安鑫发混合型证券投资基金 招募说明书(更新) (2019 年第

1 号) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 国联安鑫发混合型证券投资基金 招募说明书(更新)

2 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会

2016 年12 月6日证监许可[2016]3021 号文准予注册募集.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;

因基金份 额价格存在波动,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投 资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对投资本 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并自行承担投资风险.投资 者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险.投资本基 金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而 引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资 策略所特有的风险等.本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中 小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让, 约定在一定期限还本付息的公 司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行. 因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加 了本基金整体的债券投资风险.本基金属于混合型证券投资基金,属于中等预期 风险、中等预期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市 场基金和债券型基金,低于股票型基金. 投资有风险, 投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同等信息披露文件.基金的过往业绩并不代表其未来表现.基金管理人 管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证. 基金管理人提醒投资者 基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金 国联安鑫发混合型证券投资基金 招募说明书(更新)

3 资产净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 本招募说明书(更新)所载内容截止日为

2019 年3月2日,有关财务数据 和净值表现截止日为

2018 年12 月31 日(财务数据未经审计). 国联安鑫发混合型证券投资基金 招募说明书(更新)

4 目录

一、绪言.6

二、释义.7

三、基金管理人.12

四、基金托管人.23

五、相关服务机构.29

六、基金的募集.33

七、基金的历史沿革.34

八、基金合同的生效.35

九、基金份额的申购与赎回.36