PDF《山西证券裕泰 3 个月定期开放债券型》

23、发起资金:指用于认购本基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管 理人固有资金、 基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中依法 具有基金经理资格者, 包括但不限于本基金的基金经理,同时也包括基金经理之 外公司投研人员,下同)等人员的资金

24、 发起资金提供方:指以发起资金认购且承诺以发起资金认购的基金份额 持有期限不少于

3 年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人 员或基金经理等人员

25、 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构:指山西证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 山西证券裕泰

3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 招募说明书 5-7 协议,办理基金销售业务的机构

27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构:指办理登记业务的机构.基金的登记机构为山西证券股份有 限公司或接受山西证券股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户

31、 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期

32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长 不得超过

3 个月

34、定期开放:指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间 定期开放的运作模式

35、封闭期:本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效 之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)3 个月的期间.本基金的首 个封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)3 个月的期间,如 果封闭期到期日的次日为非工作日的,封闭期相应顺延.首个封闭期结束之后第 一个工作日起(包括该日)进入首个开放期,第二个封闭期为首个开放期结束之 日次日起(包括该日)3 个月的期间,如果封闭期到期日的次日为非工作日的, 封闭期相应顺延,以此类推.本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市 交易

36、开放期:本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进 入开放期, 期间可以办理申购与赎回业务.本基金每个开放期最短不少于

5 个工 作日、 最长不超过

10 个工作日, 开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准, 且基金管理人最迟应于开放期前