PDF《C93》

C93 DISCLOSURE 信息披露 制作 王敬涛

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2019 年6月15 日 星期六 中欧基金管理有限公司中欧科创主题

3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 基金管理人:中欧基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 二零一九年六月 本基金经

2019 年6月5日中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国 证监会 )下 发的 《 关于准予中欧科创主题

3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 ( 证监许可[2019]1013 文)准予募集注册. 重要提示基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经中国证监会 注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.中国证监会不对基金的投资价值及市 场前景等作出实质性判断或者保证. 投资有风险,投资人在认购 ( 或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和 基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投 资风险. 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所 带来的个别风险. 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工 具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基 金投资所带来的损失. 本基金为混合型证券投资基金, 其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场 基金,低于股票型基金. 本基金投资科创板上市企业,会面临科创板因投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险,包括流动性风险 ( 科创板投资者门槛较高,流动性可能弱于 A 股 其他板块)、退市风险 ( 科创板执行比 A 股其他板块更为严格的退市标准)、投资集中风 险(科创板上市企业的商业模式、盈利风险、业绩波动等特征较 为相 似,基金 难以通 过 分散投资降低投资风险)等. 具体风险烦请查阅本基金招募说明书的 风险揭示 章节 的具体内容. 本基金基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险 ( 港股市场 实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为 剧烈 的股价波动)、汇率风险 ( 汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交 易日不连贯可能带来的风险 ( 在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港 股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等. 具体风险烦请查阅本基金招募说明 书的 风险揭示 章节的具体内容. 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化, 选择将部分基金资产 投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股,存在不对港 股进行投资的可能. 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构. 投资 人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根 据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受 能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机 构购买基金. 投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭 期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程 中产生的操作风险、场内基金折价交易风险以及本基金特有风险等. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不 保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人提醒投 资人注意基金投资的 买者自负 原则,在作出投资决策后,基金运 营状 况与基 金净值 变化引致的投资风险,由投资人自行负担. 第一部分绪言本招募说明书依据 《 中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 《 基金法》 )、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称 《 信息披露办法》 )、 《 公开募集证券投 资基金运作管理办法》 ( 以下简称 《 运作办法》 )、 《 证券投资基金销售管理办法》 ( 以下 简称 《 销售办法》 )、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ( 以下简称 《 流动性风险管理规定》 ) 等有关法律法规及 《 中欧科创主题