PDF《C93》

31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算 完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超 过3个月

35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

38、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

39、封闭运作期:基金合同生效后的前三年为封闭运作期,封闭运作期内本基金不 开放申购和赎回;

封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金 ( LOF),基金名 称变 更为 中欧科创主题混合型证券投资基金 ( LOF)

40、月度对日:指某一特定日期在后续日历月的对应日期,如该对应日期为非工作 日,则顺延至下一工作日,若该日历月中不存在对应日期的,则顺延至该月最后一日的 下一工作日

41、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日;

本基金转为 中欧科创主题混合型证券投资基金 ( LOF) 后,开放日是指为投资人办理基金份 额申 购、 赎回或其他业务的工作日 ( 若基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日 时,则基金管理人可根据实际情况决定基金是否开放申购、赎回及转换业务,具体以届 时提前发布的公告为准)

42、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、业务规则:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和基金管理人 的相关业务规则

44、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为

45、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买 基金份额的行为

46、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条 件要求将基金份额兑换为现金的行为

47、上市交易:指基金合同生效后,投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买 卖基金份额的行为

48、场外:通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场 所. 通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎 回

49、场内:通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基 金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所. 通过该等场所办理基金 份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

50、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的 其他基金基金份额的行为