PDF《呼伦贝尔市蒙拓农机科技股份有限公司》

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邮箱:[email protected] 董事会秘书:张旭东

二、发行计划

(一)发行目的 本次股票发行的认购资产由两部分构成,一部分为现金资产,一 部分为非现金资产.公司业务处于快速增长期,为了满足日益扩大的 市场需求,以及新产品和新市场的开发,本次发行以现金募集的资金 将用于补充公司流动资金,以提升公司的盈利能力和抗风险能力,非 现金认购的有利于降低公司负债压力,保障公司经营的持续发展,促 进公司发展壮大.

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(二)现有股东的优先认购安排 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》 第八条的规定: 挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在 同等条件下对发行的股票有权优先认购. 每一股东可优先认购的股份 数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上 限的乘积.公司章程对优先认购另有规定的,从其规定 . 《公司章程》中并未对优先认购做出限制性规定,公司在册股东 均享有优先认购权.本次发行前,公司与在册股东进行了沟通协商, 在册股东均自愿放弃本次发行股份的优先认购权, 并出具了相应承诺 书.

(三)发行对象

1、发行对象确定的股票发行 本次股票定向发行对象为

3 名在册股东、1 名高级管理人员,共计4名自然人, 新增

1 名自然人投资者, 发行对象数量未超过

35 名, 本次发行对象均为符合《非上市公众公司监督管理办法》 、 《投资者适 当性管理细则》等规定的投资者. 本次发行认购方式分为现金和债权,发行价格为

2 元/股,其中 债权认购 2,000,000 股;

现金认购 1,160,000 股.具体如下: 序号 认购对象 认购身份 认购数(股) 认购金额 (元) 认购方式

1 刘忠舍 控股股东、实际控制 人、董事长兼总经理 2,000,000 4,000,000 债权 1,000,000 2,000,000 现金

2 刘丽娟 在册股东、董事、 副总经理 100,000 200,000 现金

3 包明哲 在册股东、董事 50,000 100,000 现金

4 张旭东 董事会秘书 10,000 20,000 现金 - 合计 - 3,160,000 6,320,000 -

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2、本次发行对象的基本情况 (1)刘忠舍,男,1977 年6月出生,汉族,中国国籍,无境外 永久居留权,1996 年毕业于呼伦贝尔市人民警察学校公安专业,大 专学历;

现任呼伦贝尔市蒙拓农机科技股份有限公司董事长兼总经理. (2)刘丽娟,女,1979 年7月出生,汉族,中国国籍,无境外 永久居留权,2017 年毕业于东北财经大学企业工商管理专业,大专 学历;

现任呼伦贝尔市蒙拓农机科技股份有限公司董事兼副总经理. (3)包明哲,男,1977 年8月出生,蒙古族,中国国籍,无境 外永久居留权,毕业于呼伦贝尔学院汉语言文学专业,大专学历;

现 任呼伦贝尔市蒙拓农机科技股份有限公司董事. (4)张旭东,男,1993 年10 月出生,汉族,中国国籍,无境外 永久居留权,

2016 年毕业于呼伦贝尔学院工商管理专业、 法学专业, 本科学历;

2015 年5月至

2018 年9月,任呼伦贝尔市蒙拓农机科 技股份有限公司任董事长助理,2018 年9月至今任呼伦贝尔市蒙拓 农机科技股份有限公司董事会秘书.

3、发行对象之间,发行对象与公司及现有股东、董事、监事、 高级管理人员之间的关联关系 本次发行对象中刘忠舍、刘丽娟、包明哲为公司在册股东,刘忠 舍、刘丽娟为兄妹关系,刘忠舍为公司控股股东、实际控制人、董事 长兼总经理,刘丽娟为公司董事兼副总经理,包明哲为公司董事,张 旭东为公司董事会秘书. 除上述情况外, 发行对象之间, 发行对象与公司现有股东、 董事、 监事、高级管理人员之间无关联关系.