PDF《基金份额发售公告》

而本基金的目标 ETF 属于 交易型开放式证券投资基金, 投资者申购赎回目标 ETF 基金份额均采用实物申购赎回方式, 申购和赎回均以份额申请,申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份 额数额确定. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书.基金管理人提醒投 资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化 导致的投资风险,由投资者自行负担.当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前所 支付的金额. 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金, 基金代销机构名单详见本公告. 投资者按 1.00 元初始面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而 遭受损失的风险. 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但 不保证本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益. 基金的过往业绩及其净值高 低并不预示其未来业绩表现.基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在做出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担.

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16、本公告解释权归基金管理人.

一、基金募集的基本情况

1、基金名称:国泰中小板

300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金代码:020025 基金简称:国泰中小板

300 成长 ETF 联接

2、基金类别 联接基金

3、基金运作方式 契约型、开放式

4、基金存续期限 不定期.

5、基金份额面值 本基金份额初始面值为 1.00 元人民币,按初始面值发售.

6、发售对象 本基金发售对象为个人投资者、机构投资者(有关法律法规规定禁止购买者除外)和合 格境外机构投资者.

7、基金募集期与基金合同生效 本基金的募集期限不超过

3 个月,自基金份额开始发售之日起计算. 本基金自

2012 年1月30 日至

2012 年3月9日通过销售机构公开发售. 如果在此期间未达到本基金的招募说明书规定的基金备案条件, 即基金募集份额总额不 少于

2 亿份,基金募集金额不少于

2 亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于

200 人的条件下,基金可在募集期限内继续销售,直到达到基金备案条件.基金管理人也可根据 基金销售情况在募集期限内适当缩短基金发售时间,并及时公告.基金募集期限届满,具备 上述基金备案条件且本基金目标 ETF 符合基金备案条件的,基金管理人应当自募集结束之 日起

10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起

10 日内, 向中国证监会提交验 资报告,办理基金备案手续.自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金 合同生效.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告. 基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败.基金管理人应当以 其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

在基金募集期限届满后

30 日内返还投资 者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息.

8、销售机构 (1)直销机构:国泰基金管理有限公司

5 (2)代销机构:具体名单详见本份额发售公告 七

(三)

2、代销机构 .

二、发售方式及相关规定