PDF《杭州光云科技股份有限公司》

继续开展尽职调查工作,全面深入调查、了解辅导 对象经营管理、公司治理、财务、行业等方面状况;

协助辅导对象修订、完善公 司基本规章制度;

协助辅导对象规范公司运作,进一步优化公司治理结构;

帮助 辅导对象及时了解证券监管部门有关政策动向. 本辅导期内, 辅导机构对光云科技进行了尽职调查工作.辅导机构向光云科 技发送了有关法律、业务、财务等方面的补充尽职调查清单,并结合企业最新提 供的工商资料、三会文件、业务合同、明细账等资料文件,深入了解光云科技设 立、规范运作、财务、业务等方面可能存在的问题,并持续调查光云科技是否存 在对持续经营可能产生不利影响的因素及这些因素可能带来的主要影响. 辅导机构在本辅导期间与光云科技主要管理人员进行了多次现场沟通. 通过 多次沟通,辅导人员进一步深入了解了光云科技的历史沿革、主营业务与产品、 业务流程以及公司所处行业的竞争情况. 辅导机构对辅导对象所处行业和经营业务进行了跟踪研究. 鉴于发行人所处 的电子商务衍生服务业是基于信息技术衍生出的为电子商务活动提供服务的新 兴行业,辅导机构通过访谈辅导对象业务部门人员、查阅行业研究报告和统计数 据、查阅及分析可比公司信息等方式,持续了解和核查公司业务模式、行业特点 和经营情况, 并协同立信对光云科技主要客户群体消费特征等运营数据进行统计 与分析,以充分了解公司业务实质和收入真实性. 辅导机构根据公司所处行业状况,结合公司自身的优势和特点,协助公司制 订初步发展目标和发展规划;

协助公司对募集资金投资项目进行认真筛选和充分 论证, 确保项目具有良好的经济效益、符合公司主营业务发展方向并具有良好发 展前景.

二、下一阶段的辅导工作重点 辅导对象将在辅导机构的指导下持续开展辅导培训等各项工作, 并做好首次 公开发行股票并在科创板上市申请文件的准备工作. (以下无正文)

二、杭州光云科技股份有限公司 关于中国国际金融股份有限公司 辅导工作的评价意见

三、中国国际金融股份有限公司 关于杭州光云科技股份有限公司 配合辅导工作开展的评价意见 中国国际金融股份有限公司 关于杭州光云科技股份有限公司 配合辅导工作开展的评价意见 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 中国国际金融股份有限公司(以下简称"中金公司" )自与杭州光云科技股 份有限公司(以下简称"光云科技" )签订辅导协议并于

2016 年7月21 日在贵 局进行辅导备案登记以来, 已按照中国证监会和中国证监会浙江监管局的有关规 定, 派出了经验丰富的辅导人员组成辅导工作小组, 协调中介机构通过召开中介 协调会、集中授课、座谈、对相关人员进行访谈等方式对光云科技进行了全面的 辅导,并就发现的问题与光云科技及时沟通,并提出意见和解决方案. 中金公司认为: 辅导期内, 辅导对象对上市辅导工作高度重视, 在辅导期内, 辅导对象及其接受辅导的人员均能积极配合辅导计划的开展, 认真听取辅导机构 提出的各种规范运作的建议,及时发现问题、解决问题,从而较好的完成了辅导 计划,达到了预期的辅导目标和要求,辅导效果良好. (以下无正文)