PDF《厦门大洲兴业能源控股股份有限公司》

4、对公司内部审计工作指导情况 报告期内, 公司董事会审计委员会认真审阅了公司2012年度内部审计工作总 结,及时督促公司2013年内部审计工作有效执行,并对内部审计出现的问题提出 了指导性意见,提高了内部审计的工作成效.

三、对公司披露的业绩预告的审核情况 因为公司股票所处"风险警示板",业绩预告要求更为严格.2013年年初, 董事会审计委员会就公司董事会提供的关于2012年度业绩预盈的金额、 依据及盈

3 利的原因等情况进行审核,1月29日公司披露《2012年度业绩预盈公告》. 在2013年年报审计过程中,审计委员会与年审注册会计师就公司净资产、 营业收入指标以及业绩变动情况进行了持续沟通,按照上交所《股票上市规则》 等相关文件要求,经过慎重审议,2014年1月21日,公司公布了《2013年年度业 绩预盈公告》.

四、对公司的重大关联交易进行审核并发表意见的情况 董事会审计委员会对公司第八届董事会第一次、第六次、第七次会议审议 的《关于向大洲控股集团有限公司新增借款的关联交易议案》、 《关于全资子公 司上海凌鸿与关联方签署购销协议的关联交易议案》、 《关于向大洲集团增加借 款及提供担保的关联交易议案》 、 《关于受让厦门大洲矿产资源投资有限公司82% 股份的议案》 以及 《关于共同对厦门大洲矿产资源投资有限公司增资的投资议案》 等关联交易事项进行审议,并发表了书面审核意见.

五、总体评价 报告期内,公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事 会审计委员会运作指引》、 《公司章程》、 《公司董事会审计委员会工作细则》、 《公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定,勤勉尽责、恪尽职守,较 好地履行了相关职责.

4 【本页无正文,为厦门大洲兴业能源控股股份有限公司董事会审计委员会2013 年度履职情况报告之签章页】 厦门大洲兴业能源控股股份有限公司 董事会审计委员会 委员: 何少平、戴亦

一、邱晓勤 签字: 2014年2月26日