PDF《上海上大鼎正软件股份有限公司》

三、核心人员流失风险 公司所处行业需要大量的专业人才,为该公司的长远发展提供坚实基础.核 上海上大鼎正软件股份有限公司 股份转让说明书

3 心人员流失将给公司的竞争力带来不利影响,进而降低公司的盈利能力.

四、外汇风险 报告期内,公司出口业务保持良好的发展态势,产品主要销往日本,公司出 口业务结算货币主要为日元.2013 年1-9 月、2012 年度、2011 年度汇兑损益分 别为-87.35 万元、-67.56 万元、11.07 万元.随着公司出口业务的增长,如果 未来人民币对日元的汇率不稳定,本公司将会因汇率波动而产生汇兑损失.

五、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为张真铭、刘苏仪夫妇,双方合计持有公司 100%的股权. 张真铭自公司设立以来一直担任公司的董事长或执行董事,并兼任公司总经理, 刘苏仪自股份公司设立以来任董事,夫妻双方在公司经营决策、人事、财务管理 等方面均可施予重大影响.若公司控股股东及实际控制人张真铭、刘苏仪夫妇利 用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,则可 能给公司经营和其他股东的权益带来风险.

六、对外担保风险 截至本说明书签署之日,本公司目前为下列单位提供担保: 被担保单位名称 担保事项 金额到期日 上海御桥二手机动车经营有 限公司 短期借款多方联保 3,000,000.00 2014.9.17 到期日若被担保人上海御桥二手机动车经营有限公司无法归还银行贷款则 本公司负有连带还款风险.此外,公司有一笔银行贷款由第三方上海御桥二手机 动车经营有限公司及关联方上海汇璀实业投资有限公司提供保证担保. 具体情况 如下: 借款银行 借款条件 借款日 合同还款日 借款金额 杭州银行 保证并质押借款 2013.9.18 2014.9.17 3,000,000.00 同时本公司支付

100 万元保证金给上海汇璀实业投资有限公司作为反担保. 到期日若本公司无法归还银行贷款而导致担保人承担担保责任, 则本公司将对担 保人承担反担保责任.为保持公司独立性,降低财务风险,公司在该笔担保合同 到期后,未来不会再签订多方联保协议. 上海上大鼎正软件股份有限公司 股份转让说明书

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第三章 推荐情况

一、推荐人推荐情况 上海合金企业管理有限公司作为公司的推荐人, 对公司进行了尽职调查和内 部审核,制作了《上海上大鼎正软件股份有限公司股份转让尽职调查报告》等推 荐挂牌申请文件,并向上海股交中心报送了推荐上鼎股份挂牌的申请文件.

二、批准情况

2013 年10 月31 日本公司创立大会暨

2013 年第一次临时股东大会,同意股 份公司申请进入上海股交中心挂牌并承诺履行相关信息披露义务. 上海合金企业管理有限公司向上海股交中心报送的推荐本公司挂牌申请文 件,经上海股交中........