PDF《泰达宏利逆向策略股票型证券投资基金》

宏利资产管理(香港)有 限公司:49%. 泰达宏利逆向股票

2012 年年度报告摘要 第7页共39 页 目前公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选基金、泰达宏利风险 预算混合型基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型基金、泰达宏利首选企业股 票型基金、泰达宏利市值优选股票型基金、泰达宏利集利债券型基金、泰达宏利品质生活灵活配 置混合型基金、泰达宏利红利先锋股票型基金、泰达宏利中证财富大盘指数型基金、泰达宏利领 先中小盘股票型证券投资基金、泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金、泰达宏利全球新格局证 券投资基金、泰达宏利中证

500 指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略股票型证券投资基金 在内的十八只证券投资基金. 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 焦云 本基金基 金经理

2012 年5月23 日-92004 年8月至

2007 年4月就职于大成基 金管理有限公司任研 究员;

2007 年4月加 入泰达宏利基金管理 有限公司,先后担任 研究员、研究主管;

2009 年12 月25 日起 担任泰达宏利价值优 化型稳定类行业证券 投资基金基金经理;

9 年基金从业经验,具 有基金从业资格. 注:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定.表中的任职日 期和离任日期均指公司做出决定的公告日期. 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定,本基金运作整体合 法合规. 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人建立了公平交易制度和内部控制流程,严格执行相关制度规定.在投资管理活 动中,公平对待不同投资组合,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有 平等机会;

在交易环节实行集中交易制度,交易部运用交易系统中的公平交易功能并按照时间优 泰达宏利逆向股票

2012 年年度报告摘要 第8页共39 页先、价格优先的原则严格执行所有指令,保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续;

对于债 券一级市场申购、非公开发行股票申购等以基金管理人名义进行的交易,交易部按照价格优先、 比例分配的原则对交易结果进行分配,确保各投资组合享有公平的投资机会. 基金管理人的风险管理部定期对基金管理人管理的不同投资组合的收益率差异进行分析,对 连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3 日内、5 日内)基金管理人管理的不同投资组合同 向交易的交易价差进行分析,并经公司管理层审核签署后存档备查.基金管理人的监察稽核部定 期对公平交易制度的执行和控制工作进行稽核. 4.3.2 公平交易制度的执行情况 基金管理人的风险管理部事后从交易指令的公平性、同日反向交易、不同窗口下的同向交易 溢价率和风格相似的基金的业绩等方面,对报告期内的公平交易执行情况进行统计分析.本报告 期内,交易指令多为指令下达人管理的多只资产组合同时下发,未发现明显的非公平交易指令;