PDF《长城证券股份有限公司 文件》

1、辅导主要内容 在本次辅导过程中, 长城证券严格按照中国证监会关于辅导工作的有关规定 以及制定的辅导计划开展工作. 现场辅导人员通过采取组织集中学习、 现场核查、 召开中介机构协调会、 组织座谈等方式对国科恒泰进行了辅导,全面深入地了解 国科恒泰的规范运作情况, 以及国科恒泰内部管理和经营各环节等情况,并针对 发现的问题及时提出整改意见.辅导内容主要包括以下几个方面: (1)对国科恒泰辅导对象系统地进行发行上市相关法律法规的培训,确保 其理解发行上市、规范运作等方面的有关法律、法规和规则,促进国科恒泰的董 事、监事、高级管理人员及持有 5%以上股份的股东和实际控制人(或其法定代 表人)增强法制观念和诚信意识. (2)督促国科恒泰按照有关规定建立健全各项基本制度,进一步帮助公司 完善公司治理. (3)核查国科恒泰在公司设立、改制、股权设置和转让、增资扩股、资产 评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符合 有关规定. (4)督促国科恒泰进一步做到业务、资产、人员、财务、组织机构独立完 整,主营业务突出,形成核心竞争力. (5)督促国科恒泰规范与关联企业之间的关联交易. (6)督促国科恒泰建立健全内部决策和控制制度,形成有效的财务、投资 以及内部约束和激励制度. (7)协助股份公司建立健全内部管理制度,重点是决策制度、内部控制制 度、 公司总经理及其他高级管理人员的工作制度、财务会计制度及其他部门的职 能职责制度. (8)探讨分析国科恒泰所处行业的发展趋势、市场状况,结合股份公司自 身特点,对股份公司未来重点发展方向和投资项目提出建议.

2、辅导计划及实施方案的落实和执行情况 长城证券辅导工作小组在对公司进行过全面、彻底的摸底调查后,有针对性 地准备了辅导资料;

进入辅导期后,在辅导过程中根据辅导计划的安排,通过集 中授课、召开中介协调会、列席会议等形式,就国科恒泰存在的具体问题进行更 深入的调查和诊断, 并督促和指导国科恒泰采取合法有效的措施加以解决;

辅导 期间,长城证券针对辅导对象在关联交易、业务定位、发展战略和募集资金投资 项目等方面的情况及存在的问题予以充分关注,并提出相应的建议;

最后阶段的 辅导工作则重点着力于督促辅导对象落实前期提出的整改意见, 准备辅导验收材 料,制定公司下一步发行上市工作的详细时间表,组织辅导对象考试.

3、辅导效果评价 经过辅导期认真细致的工作,国科恒泰的辅导工作取得了良好的辅导效果. 通过辅导, 国科恒泰已初步形成主营业务突出、 股权结构稳定, 产权清晰, 业务、 资产、人员、财务、机构独立的运作体系,公司具有独立、完整的业务系统,法 人治理结构较为规范,内控制度较为完善. 国科恒泰经过辅导后的效果具体表现在: (1)通过集中授课、案例讨论、召开座谈会、辅导考试等方式,董事会、 监事会成员及高级管理人员,对有关自身的权利、义务以及有关股份公司股票 发行与上市运作的证券法律、法规及政策有了更深刻的印象和更深入的理解. 对于《公司法》相关规定的权利、义务和禁止性行为有了一个全面而深刻的认 识;