PDF《国泰中国企业信用精选债券型》

国泰中国企业信用精选债券型 证券投资基金(QDII)招募说明书 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 招募说明书

1 目录重要提示.

1 第一部分 绪言.2 第二部分 释义.3 第三部分 风险揭示.7 第四部分 基金的投资.12 第五部分 基金管理人.21 第六部分 基金的募集.36 第七部分 基金合同的生效.42 第八部分 基金份额的申购与赎回.43 第九部分 基金费用与税收.55 第十部分 基金的财产.58 第十一部分 基金资产估值.59 第十二部分 基金的收益与分配.65 第十三部分 基金的会计与审计.67 第十四部分 基金的信息披露.68 第十五部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.73 第十六部分 基金托管人.75 第十七部分 境外托管人.77 第十八部分 相关服务机构.81 第十九部分 基金合同内容摘要.83 第二十部分 托管协议内容摘要.99 第二十一部分 对基金份额持有人的服务.111 第二十二部分 其他应披露事项.113 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式.114 第二十四部分 备查文件.115 招募说明书

1 重要提示 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII) (以下简称 本基金 ) 已经中国证监会

2016 年12 月13 日证监许可[2016]3069 号文准予注册. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险.本基金投 资中的风险包括:全球投资的特殊风险、本基金的特有风险和开放式基金风险. 本基金为债券型基金, 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基 金,高于货币市场基金.本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债由于 发行人自身特点,存在一定的违约风险.同时单只债券发行规模较小,且只能通 过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流动性风险. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.基金 管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担.当投资者赎回 时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额. 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.投资人应当认真阅读基金合同、基 金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策, 自行承担投资风险. 招募说明书

2 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国合同法》 (以下简称 《合同法》 ) 、 《中 华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基 金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以 下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息 披露办法》 ) 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 (以下简称 《试 行办法》 ) 、 《关于实施有关 问题的通知》 (以下简称 《通知》 )和其他有关法律法规的有关规定以及《国泰 中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)基金合同》 (以下简称 基金合 同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同 是约定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件, 如本招募说明书内容 与基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准.基金投资者自依基金合同 取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其 他有关规定享有权利、 承担义务.基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义 务,应详细查阅基金合同. 招募说明书