PDF《黑龙江珍宝岛药业股份有限公司》

1 中国建设银行股份 有限公司鸡西分行

23001635151050534026 黑龙江珍宝岛药业股 份有限公司 8,921.17 注射用骨肽高技 术产业化项目

2 中国工商银行股份 有限公司亳州分行

1318040029999999970 安徽珍宝岛医药药材 贸易有限公司 17,928.75 中药材原材料 (三七)储备项目 合计 26,849.92

三、《三/四方监管协议》的主要内容

(一) 公司及安徽珍宝岛已在募集资金专户存储银行开设募集资金专项账户 (以下简称 "专户" ) , 该专户仅用于募集资金的存储和使用, 不得用作其他用途. 公司及安徽珍宝岛若有以存单方式存放的募集资金, 公司及安徽珍宝岛承诺上述 存单到期后将及时转入本协议约定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存, 并通知招商证券.存单不得质押.

(二)公司及安徽珍宝岛与募集资金专户存储银行应当共同遵守《中华人民 共和国票据法》 、 《支付结算办法》 、 《人民银行结算账户管理办法》等有关法律、 法规和规范性文件的规定.

(三)招商证券作为公司的保荐人,应当依据有关规定指定保荐代表人或其 他工作人员对公司、安徽珍宝岛募集资金使用情况进行监督. 招商证券承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法》以及公司制订的募集资金管理制度对公司、安徽珍 宝岛募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作. 招商证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权.公司、安徽珍 宝岛和募集资金专户存储银行应当配合招商证券的调查与查询. 招商证券每半年 度对公司和安徽珍宝岛的现场调查时应当同时检查专户存储情况.

(四)公司、安徽珍宝岛授权招商证券指定的保荐代表人周晋峰、胡晓和可 以随时到募集资金专户存储银行查询、复印公司、安徽珍宝岛专户的资料;

募集 资金专户存储银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料. 保荐代表人向募集资金专户存储银行查询公司、 安徽珍宝岛专户有关情况时 应出具本人的合法身份证明;

招商证券指定的其他工作人员向募集资金专户存储 银行查询公司、 安徽珍宝岛专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介 绍信.

(五)募集资金专户存储银行按月(每月

5 日前,遇节假日顺延)向公司、 安徽珍宝岛出具对账单,并抄送招商证券.募集资金专户存储银行应保证对账单 内容真实、准确、完整.

(六)公司、安徽珍宝岛

1 次或

12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称"募集资 金净额")的20%的,公司、安徽珍宝岛应当及时以传真方式通知招商证券,同 时提供专户的支出清单.

(七)招商证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人.招商证券更换保 荐代表人的,应将相关证明文件书面通知募集资金专户存储银行,同时按本协议 第十三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式. 更换保荐代表人不影响 本协议的效力.

(八)如果募集资金专户存储银行连续三次未及时向公司、安徽珍宝岛出具 对账单或向招商证券通知专户大额支取情况, 以及存在未配合招商证券调查专户 情形的,公司、安徽珍宝岛有权或者招商证券有权要求公司、安徽珍宝岛单方面 解除本协议并注销募集资金专户. 如公司、 安徽珍宝岛由于募集资金投资项目实施等原因需要变更募集资金专 户开立银行或开立帐户,且需要与相关银行签署新的《募集资金三/四方监管协 议》的,公司、安徽珍宝岛、募集资金专户存储银行、招商证券同意自新的《募 集资金三/四方监管协议》签署生效之日起本协议自行终止.