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对新项目实施的人、财、物进行计划、 组织、监控,并应及时向董事会汇报投资进展情况,提出调整建议等,以利于 董事会及股东大会及时对投资作出调整. 第十一条 公司有关归口管理部门为项目承办单位, 具体负责投资项目的信 息收集和整理、项目调研和论证、项目可行性研究报告及有关投资意向书的编 对外投资管理制度(草案)

4 制、项目申报立项、项目实施过程中的监督、协调以及项目后评价工作. 第十二条 公司证券法律部负责对对外投资项目的协议、 合同和重要相关信 函、章程等进行法律审核. 第十三条 公司财务部为对外投资的日常财务管理部门. 公司对外投资项目 确定后,由财务部负责筹措资金,协同相关方面办理出资手续、工商登记、税 务登记、银行开户等相关手续工作.

第四章 对外投资的决策及管理 第十四条 公司短期投资决策程序:

(一)财务部负责定期编制并提供资金流量状况表;

(二)公司投资分析人员根据市场情况筛选各种短期投资品种,进行详尽研 究,分析其投资收益及风险情况,并编报短期投资计划;

(三)短期投资计划按审批权限履行审批程序后方可实施;

(四)财务部按投资计划负责资金筹措;

(五)投资操作人员根据投资计划提出具体投资意见,经公司主管投资的副 总经理确认后,可申购或买入、卖出投资产品;

(六)主管投资的副总经理定期汇总短期投资盈亏情况及市值表, 报总经理、 董事长及董事会审阅. 第十五条 投资操作人员应于每月月底将投资相关单据交财务部, 财务部负 责按照短期投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等及时登记入账,并 进行相关账务处理. 第十六条 涉及有价证券投资的,必须执行严格的联合控制制度,即有价证 券的买入、卖出至少要由两名以上人员共同操作.同时,必须执行严格的岗位 分离制度,即证券投资操作人员与资金、财务管理人员相分离. 第十七条 公司购入的短期有价证券必须在购入的当日记入公司名下. 对外投资管理制度(草案)

5 第十八条 公司财务部负责定期核对证券投资资金的使用及结存情况, 将收 到的利息、股利及时入账. 第十九条 公司对外长期投资按投资项目的性质分为新项目和已有项目增 资:

(一)新项目是指投资项目经批准立项后,按批准的投资额进行投资.

(二)已有项目增资是指原有的投资项目根据经营的需要,需在原批准投资 额的基础上增加投资的活动. 第二十条 公司长期投资决策程序:

(一)公司有关归口管理部门对投资项目进行信息收集、整理以及初步评 估,并作出投资项目报告,报公司总经理进行初审;

(二)初审通过后,有关归口管理部门负责对投资项目进行调研、论证, 编制可行性研究报告及有关投资意向书,提交公司总经理办公会议讨论.对于 重大投资项目可聘请专家或中介机构进行评审和可行性分析论证;

(三)总经理办公会讨论通过后,根据审批权限规定,由公司董事会或股 东大会进行立项审批.对于须经董事会批准的重大投资方案,在提交董事会审 批前,董事会战略委员会应对投资方案进行研究并提出建议;

(四)立项审批通过后,公司有关归口管理部门或被授权部门负责项目的 具体实施. 第二十一条 公司财务部负责协同有关归口管理部门或被授权部门和人员, 按长期投资合同或协议规定投入现金、实物或无形资产.投入实物必须办理实 物交接手续,并经实物使用部门和管理部门同意. 第二十二条 公司有关归口管理部门根据公司所确定的投资项目, 相应编制 实施投资建设开发计划,对项目实施进行指导、监督与控制,参与投资项目审 计、终(中)止清算与交接工作,并进行投资评价与总结. 第二十三条 公司有关归口管理部门负责对投资项目实施运作情况实行全 对外投资管理制度(草案)